港股通结算业务及统计分析.doc

港股通结算业务 市场参与人技术实施指引 （V1.07） 中国证券登记结算有限责任公司 二零一六年九月 接入平台 结算参与机构通过CCNET系统（原PROP系统）与中国结算港股通结算系统对接。 日终结算数据文件 港股通日终结算数据文件与现有A、B股日终结算数据文件独立。结算参与机构通过CCNET综合业务终端或信箱文件交换工具下载港股通日终结算数据文件。 结算资金划拨 港股通结算资金划拨的技术操作方式同中国结算上海分公司现有A股结算资金划拨。 公司行为申报 结算参与机构通过CCNET通用接口软件与中国结算上海分公司港股通结算系统对接，以实时申报方式进行公司行为业务申报。 日间申报业务的日终处理结果通过港股通结算数据文件反馈。 数据接口文档 见附件：港股通结算数据接口规范（结算参与机构版）。 附件： 港股通结算数据接口规范 结算参与机构版 （V1.07） 中国结算上海分公司 二零一六年九月 版本修订历史 更新日期 必威体育精装版版本 修订说明 2014/04/21 1.0 初稿 2014/5/22 1.01 增加汇率、公司行为相关数据接口 2014/08/04 1.02 增加公司收购业务，红利股票选择权清算数据； 修改权益登记通知数据的填写说明。 2014/09/09 1.03 增加分拆合并等公司行为相关的数据接口 2014/10/13 1.04 增加港股通日间前数据发送标志文件（fsbz_hkrjq）文件说明；修改港股通其他数量文件（qtsl）关于分拆合并业务相关的临时代码换算额度数据的SJLX取值；增加公开配售和供股业务相关的数据接口说明。 2015/05/28 1.05 增加港股通结算明细文件（hk_jsmx）和港股通业务回报文件（hk_ywhb） 2016/05/16 1.06 增加港股通通知信息文件（hk_tzxx）投票议案信息中关于累积投票业务的填写说明。 2016/09/02 1.07 修改港股通结算明细文件（hk_jsmx）关于手工批量划付资金清算的填写说明。 规范所涉内容及适用对象 本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司或中国结算上海分公司）发给结算参与机构的港股数据文件说明；结算参与机构通过CCNET系统(原PROP系统)进行各类实时申报相关的数据格式说明等。 规范的适用对象为：各结算参与机构。 数据文件命名规则 数据文件均采用FOXPRO2.5下的标准DBF格式，经过ZIP软件压缩后发送至信箱中。 结算数据文件的命名规则为： 数据文件名＝“前缀”＋“标识”＋“.”＋“后缀”； 前缀为文件代码，如hk_jsmx等； 标识＝清算编号|结算代码|其它|空； 后缀为数据日期，格式为mdd格式，其中m表示月，dd表示日。当月份为10、11、12月时，m的值分别为‘a’、‘b’、‘c’。 如2014年12月31日发送给JS001结算参与机构的港股通结算明细数据的文件名称为“hk_jsmxjs001.c31”。 基本数据说明 股票的数量单位为“股”；权证的数量单位为“份”；金额单位为“元”。 所有的日期格式为：YYYYMMDD，时间格式为：HHMMSS。 在本规范中，如在数据填写说明中出现‘#’，表明该字段的内容对此类数据记录无意义, 如在数据填写说明中出现‘*’，表明该字段的内容为从上海证券交易所获取。 除fsbz_hk外，若无相关业务数据，中国结算上海分公司不发空文件。 中国结算上海分公司向结算参与机构发送的数据清单 港股通结算数据文件 前缀 发送 周期 标识 说明 压缩 标志 发送对象 标志文件 hk_ckhl 每天 空 港股通参考汇率文件 压缩 结算参与机构 fsbz_hkrjq hk_jsmx 每天 清算编号 港股通结算明细文件 压缩 结算参与机构 fsbz_hk hk_qtsl 每天 清算编号 港股通证券其他数量文件 压缩 结算参与机构 fsbz_hk hk_tzxx 每天 空 港股通通知信息文件 压缩 结算参与机构 fsbz_hk hk_ywhb 每天 空 港股通业务回报文件 压缩 结算参与机构 fsbz_hk hk_zqbd 每天 清算编号 港股通证券变动文件 压缩 结算参与机构 fsbz_hk hk_zqye 每天 清算编号 港股通证券余额对账文件 压缩 结算参与机构 fsbz_hk hk_zjbd 每天 空 港股通资金变动文件 压缩 结算参与机构 fsbz_hk hk_zjhz 每天 清算编号 港股通资金汇总文件 压缩 结算参与机构 fsbz_hk hk_zjye 每天 空 港股通资金余额对账文件 压缩 结算参与机构 fsbz_hk 其他文件 前缀 发送 周期 标识 说明 压缩标志 信箱 fsbz_hk 每天 空 港股通数据发送标