徽华孚色纺股份有限公司董事会关于2008年度内部控制的自我评价报告.pdf

安徽华孚色纺股份有限公司董事会 关于 2008 年度内部控制的自我评价报告 一、公司基本情况 安徽华孚色纺股份有限公司（以下简称“公司”）前身即安徽飞 亚纺织发展股份有限公司，是经安徽省体改委皖体改函[2000]79 号 《关于同意设立安徽飞亚纺织发展股份有限公司的批复》和安徽省人 民政府皖府股字[2000]第 37 号《安徽省股份有限公司批准证书》批 准，由安徽飞亚纺织集团有限公司（以下简称“集团公司”）作为主 发起人，联合上海东华大学科技园发展有限公司、淮北印染集团公司、 上海市纺织科学研究院、安徽省国有资产运营有限公司、淮北市国有 资产运营有限公司等五家企业共同发起设立。本公司于 2000 年 10 月 31 日在安徽省工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执 照号 3400001300187，注册资本为 6000 万元。 根据本公司 2003 年 第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监发行字 [2005]第9 号文核准，本公司于 2005 年 3 月 22 日首次向社会公众 发行人民币普通股 4000 万股，于 2005 年4 月27 日在深圳证券交易 所挂牌上市。 至此，本公司注册资本增至10000 万元。 2009 年 1 月 5 日安徽飞亚纺织发展股份有限公司更名为安徽华 孚色纺股份有限公司。 本公司的经营范围:纺织品、针织品、印染品、服装及其相关产 品的制造、销售；纺织科学研究、信息咨询、代理服务；棉花采购、 加工等；本企业自产产品和技术出口及本企业生产所需的原辅材料、 仪器仪表、机械设备、零配件和技术进出口（国家限定公司经营和国 家禁止进出口的商品及技术除外）。 本公司的主要产品有纯棉纱、涤棉混纺纱、色纺纱、纯棉布、涤 棉混纺布等。 二、公司内部控制的目标和原则 （一）内部控制的目标 合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二）内部控制建立和实施的原则 1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆 盖公司及子公司的各种业务和事项。 2、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业 务事项和高风险领域。 3、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、 业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争 状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以 适当的成本实现有效控制。 三、公司内部控制体系 （一）内部环境 1、管理理念与经营风格 公司把“诚实守信”作为企业发展之基、员工立身之本，将制度 视为公司的法律、组织的规范，坚持在管理中不断完善和健全制度体 系，注重内部控制制度的制定和实施，认为只有建立完善高效的内部 控制机制，才能使公司的生产经营有条不紊、规避风险，才能提高工 作效率、提升公司治理水平。 2、治理结构 根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司 建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理 结构，制定了议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限， 形成科学有效的职责分工和制衡机制。三会一层各司其职、规范运作。 董事会下设战略与发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬 与考核委员会四个专门委员会，以进一步完善治理结构，促进董事会 科学、高效决策。 3、组织机构 公司根据职责划分结合公司实际情况，设立了销售部、采购部、 生产部、品质部、技术部、综合部、财务部、和审计部等职能部门并 制定了相应的岗位职责。各职能部门分工明确、各负其责，相互协作、 相互牵制、相互监督。 公司对控股子公司的经营、资金、人员、财务等重大方面，按照 法律法规及其公司章程的规定，通过严谨的制度安排履行必要的监 管。 4、内部审计 公司审计部直接对审计委员会负责，在审计委员会的指导下，独 立行使审计职权，不受其他部门和个人的干涉。审计部负责人由审计 委员会，董事会任免，并配备了专职审计人员，对公司及下属子公司 所有经营管理