三十五、浙江海虹彩色印务有限公司审核案例(2013年度).pdf

2013年良好认证审核案例 三十五、浙江海虹彩色印务有限公司审核案例 推荐机构：兴原认证中心有限公司 认证类型：质量管理体系 认证人员：章杰、陈玉萍 一、案例背景 浙江海虹彩色印务有限公司成立于2003年，主要从事出版物、包装装潢品、广告 纸和产品说明书等印 刷品的印刷加工，产品均按顾客提供的样稿和实样进行印刷加工，为中小型印刷加工企 业。像众多民营企业一样，该公司是由家庭作坊发展起来的。通过多年的努力，该公司 业务量得到了较大的提高，并且增加了不少生产设备和操作人员，企业规模显著扩大， 近几年已和一些大型制造企业开展了业务往来。该公司虽然企业规模和生产能力扩大 了，但管理方式基本上延续了原来的家族式管理方法，管理水平较底。该公司由于顾客 提出的获证要求，在咨询老师的帮助下建立了质量管理体系，并向兴原认证中心提出认 证申请，兴原认证中心委派审核组于2011年11月18日—19日对其进行了初次审核（二 阶段）。 二、审核过程 审核组在一阶段审核时就发现该公司管理基础较为薄弱，管理层和操作人员质量意 识淡薄，质量管理体系文件流于形式，可操作性不强，申请认证的目的仅仅是为了应付 顾客提出的获证要求。鉴于以上情况审核组在进行二阶段审核策划时决定把审核重点放 在与生产经营有直接关系的过程开展审核，寻找企业生产经营过程中的质量控制失控 点，帮助企业认识质量管理的重要性和系统性，引导企业加强质量管理意识，帮助企业 提高产品质量和质量管理水平。 三、主要审核发现及沟通过程 生产经营流程： 139 中国认证认可协会 制版→↓ 业务洽谈/接受订单→打样→样品确认→材料采购→进货检验→印前准备→印刷→ 印后加工→产品检验→打包→产品交付。 审核组首先按照审核程序召开了审核首次会议，明确了审核目的、依据和审核范围， 并介绍了审核方法、审核安排和注意事项等内容，该公司有关人员均表示认可。首次会 议结束后审核组分组按审核计划的安排分组进行现场审核，通过查阅文件记录、现场询 问和作业现场查看等方式进行现场审核。通过现场审核审核组发现该公司质量管理方面 存在着诸多问题，由于受篇幅所限，本文仅对发现的一个问题进行介绍。 首次会议结束后审核组首先进行了现场巡视，审核组在仓库巡视时发现有几堆印刷 精美的彩盒已覆盖了厚厚的灰尘，便向随行的生产主管询问原因。生产主管回答：这几 批彩盒是顾客拒收的不合格品，已做报废处理。审核员询问：这些彩盒印刷质量不错， 为什么是不合格品？生产主管回答：这些彩盒有的是板纸克重不对，有的是颜色不符合 顾客要求，被顾客拒收退回。并表示现在顾客要求越来越高，生产越来越难搞了。审核 员随即询问：这些彩盒在大货印刷前样品是否经过了顾客确认？生产主管回答：是按工 艺技术部门提供的印刷工艺进行生产的，其中有二批彩盒都未经过打样，直接安排大货 生产的。这时审核员已觉察到该公司在新产品打样和样品确认过程中可能存在失控情 况，决定对该公司的打样和样品确认情况进行追踪审核。 现场巡视结束后，审核员在向销售部有关人员了解公司新产品打样和样品确认情况 时得知，该公司产品多次曾因产品不符合顾客要求而遭到拒收，其中大多数不合格情况 是因为样品未得到顾客认可就进行大货生产所造成的。审核员随即抽查了当月的5款新 产品的样品确认情况，发现其中有1款产品未经顾客确认合格已安排批量生产了，显然 该公司新款产品打样和样品确认过程确实存在失控情况。审核员当场向在场人员讲解了 质量管理体系标准对样品确认的要求以及样品确认的重要性和基本方式，得到了包括销 售主管在内的在场人员的认同。在审核结束前的与该公司高层交流时，审核员重点强调 了新产品打样和样品确认的重要性，同时将因样品确认失控将给企业带来的风险进行了 说明。该企业总经理当场表示接受审核组的意见，表示要重视新产品打样和样品确认工 作，当场要求有关部门制定相关打样和样品确认管理制度，并要求有关人员严格按此制 度执行，同时对审核组提出的企业管理中存在的缺陷和不足表示感谢。 审核组将此不合格情况开具了不合格项报告：仓库内有FH87465彩盒等产品为顾客 拒收的不合格品，向有关生产和销售人员询问后得知是由于样品未得到顾客确认