巨轮股份：2009年度股东大会的法律意见书 2010-02-11.pdf

国信联合律师事务所 关于巨轮股份 2009 年度股东大会的法律意见书 国信联合律师事务所关于 广东巨轮模具股份有限公司 2009 年度股东大会 的法律意见书 致：广东巨轮模具股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民 共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及中国证券监督管理委员会《上市 公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，国信联合律师 事务所指派卢旺盛律师（以下简称“本所律师”）出席了广东巨轮模具股份有限 公司（以下简称“公司”）2009 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”） 并对本次股东大会的相关事项进行见证。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件，包括但不限于： 1. 公司章程； 2. 公司三届十三次董事会会议决议； 3. 公司于 2010 年 1 月 20 日公告的《广东巨轮模具股份有限公司关于召 开 2009年度股东大会的通知》； 4. 参加本次股东大会会议股东的登记文件和凭证资料； 5. 本次股东大会会议材料。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司 本次股东大会的召集及召开的相关法律问题出具如下意见： 一、本次股东大会的召集、召开程序 根据公司三届十三次董事会会议决议，公司董事会于 2010 年 1 月 20 日 公告了关于召开 2009 年度股东大会的通知。根据上述通知，本次股东大会召开 会议的基本情况如下： 1 国信联合律师事务所 关于巨轮股份 2009 年度股东大会的法律意见书 会议召集人：公司董事会； 会议召开时间：2010 年 2 月 10 日（星期三）上午 9:30； 会议地点：广东省揭东经济开发试验区 5 号路中段公司办公楼一楼视听会 议室； 会议召开方式：现场会议。 经本所律师见证，本次股东大会实际召开的时间、地点、方式等与上述通知 内容一致。本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股 东大会规则》以及公司章程的有关规定，董事会作为召集人的资格合法有效。 二、参加本次股东大会会议人员资格 根据本次股东大会的通知，截止到股权登记日（ 2010 年 2 月 5 日） 15： 00 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权出 席本次股东大会并参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席 （被授权人不必为本公司股东）。 根据本所律师对出席会议的公司法人股股东的股东账户登记证明、法定代表 人身份证明、股东代表的授权委托证明和身份证明以及出席会议的个人股股东的 股票账户卡、个人身份证明、授权委托证明等文件的查验，经查验公司股东名册、 出席会议股东及股东授权代表身份证明、授权委托书、持股凭证及股东签到册， 本所律师证实：出席次股东大会的股东及股东授权代表共 4 名，股东均为股权 登记日（ 2010 年 2 月 5 日） 15：00 在中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司登记在册的本公司股东，代表有表决权的股份数151,593,046股，占股权 登记日公司总股份数的57.15%。 参加本次股东大会会议的还有公司董事、监事及高级管理人员及本所律师 等。 本所律师认为，上述参会人员资格符合法律、法规和公司章程的规定。 三、本次股东大会的表决程序和表决结果 2 国信联合律师事务所 关于巨轮股份 2009 年度股东大会的法律意见书 根据本次股东大会的通知，本次股东大会审议了董事会提交的以下全部提 案： 1．《2009 年度董事会工作报告》； 2.《2009 年度监事会工作报告》； 3.《2009 年度财务决算报告》； 4