巨轮股份：对外信息报送和使用管理制度(2010年4月) 2010-05-04.pdf

广东巨轮模具股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司定期报告及重大事项在筹划、编制、审议和披露 期间,公司对外报送相关信息及外部使用人使用本公司信息的相关行为, 依据《证券法》、《公司章程》、《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情 人备案管理制度》等有关规定,制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及控股子公司。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票及其衍生品种交易的价 格可能产生影响的未公开信息,包括但不限于：定期报告、临时公告、财 务数据、统计数据及需报批的重大事项。 第四条 投资发展部是公司对外信息报送和使用的管理部门。公司各 部门或相关人员应按照本制度规定履行信息对外报送程序。 第二章 对外信息报送的管理及流程 第五条 公司董事、监事和高级管理人员及其他关联人员在定期报告 编制、公司重大事项筹划期间,负有必威体育官网网址义务。定期报告、临时公告公布 前,不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露定期报告、临时公 告的内容,包括但不限于公司网站、公司内部刊物、业绩座谈会、 投资者 调研座谈等方式。 1 第六条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求, 公司应拒绝报送。 第七条 公司依据法律法规的要求应当报送的,需要将报送的外部单 位相关人员作为内幕知情人登记在案备查,具体流程如下: 1、公司相关部门依据法律法规的要求对外报送信息前,应由经办人员 填写对外信息报送审批表(附件一),经部门负责人、主管领导审批,并由董 事会秘书批准后方可对外报送。对外报送信息经办人、部门负责人、主管 领导对报送信息的真实、准确、完整性负责;董事会秘书对报送的合法性 负责。 2、公司相关部门对外报送信息时, 由经办人员向接收人员提供必威体育官网网址提 示函件(附件二),并要求对方接收人员签署回执(附件三),回执中应列明 使用报送信息的人员情况。 3、公司相关部门对外报送信息后,应将《对外信息报送审批表》、《回 执》原件留本部门存档,复印件交由投资发展部存档备查,投资发展部将外 部单位相关人员作为内幕知情人登记备案。 第三章 责任追究及处罚 第八条 如外部单位或个人因必威体育官网网址不当致使公司重大信息泄露,公司 应在获得信息后第一时间向深圳证券交易所报告并公告。 第九条 公司各部门及控股子公司应严格执行本制度的相关条款,同 时督促外部单位和个人遵守本制度的相关条款。 如公司内部单位或人员违反本规定对外报送信息,将视情节轻重予以 2 处罚;如相关单位或人员违反本制度及相关规定使用本公司的报送信息, 致使公司遭受经济损失的,本公司将要求其承担赔偿责任; 如相关单位或人员利用所获取的未公开信息买卖公司证券或建议他 人买卖公司证券的,本公司将依法收回其所得的收益;如涉嫌犯罪的,应当 将案件移送司法机关处理。 第四章 附 则 第十条 本制度未尽事宜,参照《内幕信息知情人备案管理制度》、《信 息披露事务管理制度》执行。如本制度与新颁布的法律法规及相关规定不 一至,则参照新的法律法规、相关规定执行。 第十一条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第十二条 本制度经董事会审议通过之日起实行。 广东巨轮模具股份有限公司 二0一0 年四月三十日