巨轮股份：对外担保管理办法(修订稿)(2010年4月) 2010-05-04.pdf

广东巨轮模具股份有限公司对外担保办法(修订稿) 广东巨轮模具股份有限公司 对外担保管理办法(修订稿) 第一章 总则 第一条 为了规范广东巨轮模具股份有限公司（以下简称“公司”）的对外担保行为，有效控 制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称“公司法”）、中华人民共和国担保法（以下简称“担保法”)，中国证券监督管理委员会和国 务院国有资产监督管理委员会发布的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》及《公司章程》之规定，制订本办法。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任何人无权以公司名 义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本办法所称对外担保是指以第三人的身份为债务人对于债务人所负的债务提供担保， 当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。 第四条 本办法适用于本公司控股的子公司。 第二章 一般原则 第五条 公司对外担保应当遵循下列一般原则： （一）符合《公司法》、《中华人民共和国担保法》和其他相关法律、行政法规、规范性文 件之规定； （二）公司对外担保必须要求被担保人提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能 力； （三）公司全体董事及经营层应当审慎对待对外担保，严格控制对外担保产生的债务风险， 对任何强令公司为他人提供担保的行为应当予以拒绝； （四）公司经营层必须如实向公司聘请的审计机构提供全部对外担保事项； （五）公司必须严格按照《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》的有关规定，认 真履行对外担保事项的信息披露义务； （六）公司独立董事应当在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况、执行相关规定情 况进行专项说明，并发表独立意见。 第六条 对于违规或失当对外担保，给公司造成经济损失时，相关责任人应当承担赔偿责任。 第三章 担保条件 - 1 - 广东巨轮模具股份有限公司对外担保办法(修订稿) 第七条 公司对外担保的对象仅限于独立的企业法人。 第八条 公司提供担保的对象不仅应当符合本办法第五条、第七条的规定，还应当具备下列情 形之一： （一）与公司相互提供银行担保的企业； （二）与公司有二年以上业务往来且银行信誉等级不低于A级的企业； 第九条 公司提供担保的种类仅限于境内银行的流动资金借款或固定资产投资借款及商业承 兑汇票。 第十条 被担保人提供的反担保标的仅限于银行存单、房屋（建筑物）、土地使用权、机器设 备和知识产权。 第四章 审批权限及程序 第十一条 公司及控股子公司对外担保总额在人民币 5000 万元（含）以下或累计金额不超过 公司最近一期经审计净资产的 50%时，由董事会审批，超过上述限额时或出现以下任一情形的， 则需由董事会提交股东大会批准： 1、单笔担保额超过上市公司最近一期经审计净资产 10％的担保； 2、为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保； 3、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30％； 4、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50％且绝对金额超过 5000万 元人民币； 5、对股东、实际控制人及其关联人提供的担保； 6、监管机构或公司章程规定的其他担保情形。 第十二条 对外担保事项由总经理组织公司有关部门对照相关法律、行政法规、规范性文件及 本办法进行审查，审查通过后由总经理以议案的形式提交董事会审议。 第十三条 被担保人应当至少提前1