巨轮股份：独立董事2009年度述职报告(罗绍德) 2010-01-20.pdf

广东巨轮模具股份有限公司 独立董事 2009 年度述职报告 ——罗绍德 各位股东及股东代表： 作为广东巨轮模具股份有限公司（下称“公司”）的独立董事， 2009 年度，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》的要求， 勤勉尽责，忠实地履行独立董事的各项职责，积极出席会议董事会议， 认真审阅董事会各项会议议案，并对相关事项发表独立意见，切实维 护了公司和股东尤其是社会公众股股东的合法权益。现将本人 2009 年度履职情况作如下汇报： 一、出席公司会议及投票情况 2009 年度，广东巨轮模具股份有限公司第三届董事会共召开董 事会议 6 次，本人应出席 6 次，未有缺席和委托出席的情况。2008 年度，董事会共审议 26 项议案，本人根据实事求是的原则，利用自 身的专业知识对议案进行了认真审议，对本年度所有议案及其它事项 没有提出异议，均投了赞成票，没有投弃权票和反对票的情况。 二、发表独立意见的情况 （一）在 2009 年 3 月 24日召开的第三届董事会第七次会议上， 对相关事项发表了如下独立意见： 1、关于公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见。 ①、截止 2008 年 12 月 31 日，公司没有发生对外担保情况，也 不存在以前年度发生并累计至 2008年 12 月 31 日的对外担保情形； - 1 - ②、报告期内，公司与控股股东及其他关联方发生的资金往来均 为正常经营性资金往来，不存在控股股东及其它关联方非正常占用公 司资金的情况。 2、关于 2008 年度董事、监事和高级管理人员薪酬的独立意见。 2008 年度公司能严格按照制定的董事、监事和高级管理人员薪 酬和有关考核激励规定等执行，制定制度、考核激励规定等及薪酬发 放的程序符合有关法律、法规及公司章程、规章制度等的规定。 3、关于公司续聘中和正信会计师事务所有限公司（现更名为“天 健正信会计师事务所有限公司”，详见编号:2009-048 公告）为 2009 年度审计机构的独立意见。 经核查，中和正信会计师事务所有限公司具有证券从业资格，其 为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况 和经营成果，同意公司继续聘请中和正信会计师事务所有限公司为公 司 2009年度的财务审计机构。 4、关于 2008 年度公司内部控制自我评价报告的独立意见。 目前公司已经建立起较为健全和完善的内部控制体系，各项内部 控制制度符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理的 规范性文件要求，且能够得到有效执行，保证公司的规范运作。公司 2008 年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制 的建设及运行情况。 （二）在2009 年 8月 18 日召开的第三届董事会第十次会议上，就 公司对外担保事项及关联方的资金往来事项发表了如下独立意见： 1、关于对外担保事项。 公司能严格控制对外担保风险，没有为本公司的股东、股东的控 股子公司、股东的附属企业及本公司持股 50%以下的其他关联方、任 - 2 - 何非法人单位或个人提供担保。2009 年上半年度，公司无任何形式 的对外担保事项，也无以前期间发生但延续到报告期的对外担保事 项。 2、关于公司与关联方资金往来事项。 2009 年上半年度，未发现除经营性资金往来及控股子公司因工 程建设所需而产生的非经营性资金往来以外的控股股东及其他关联 方违规占用公司资金的情况。 认为公司与关联方之间的资金往来及对外担保行为符合证监发 [2003]56号文及证监发[2005]120号文的规定。 三、保护公众投资者方面所做的其他工作 （一）、对公司信息披露工作的监督。 报告期内，本人除对关联方资金占用、对外担保、日常关联交易 等重大事项进行检查和监督外，同时持续关注信息披露工作，每次董 事会前认真审阅会