巨轮股份：独立董事2010年度述职报告(阮锋) 2011-03-18.pdf

广东巨轮模具股份有限公司 独立董事2010 年度述职报告 ——阮锋 各位股东及股东代表： 作为广东巨轮模具股份有限公司（下称“公司”）的独立董事， 2010 年度，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》的要求， 勤勉尽责，忠实地履行独立董事的各项职责，积极出席董事会议，认 真审阅董事会各项会议议案，并对相关事项发表独立意见，切实维护 了公司和股东尤其是社会公众股股东的合法权益。现将本人 2010 年 度履职情况作如下汇报： 一、出席公司会议及投票情况 2010 年度，广东巨轮模具股份有限公司第三届、第四届董事会 共召开董事会议10 次，本人应出席10 次，未有缺席和委托出席的情 况。2010 年度，董事会共审议52 项议案，本人根据实事求是的原则， 利用自身的专业知识对议案进行了认真审议，对本年度所有议案及其 它事项没有提出异议，均投了赞成票，没有投弃权票和反对票的情况。 二、发表独立意见的情况 （一）在2010 年1 月20 日召开的第三届董事会第十三次会议上， 对相关事项发表了如下独立意见： 1、关于公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见。 ①截止2009 年12 月31 日，公司没有发生对外担保情况，也不 存在以前年度发生并累计至2009 年12 月31 日的对外担保情形； 1 ②报告期内，公司与控股股东及其他关联方发生的资金往来均为 正常经营性资金往来，不存在控股股东及其它关联方非正常占用公司 资金的情况。 2、关于2009 年度董事、监事和高级管理人员薪酬的独立意见。 2009 年度公司能严格按照制定的董事、监事和高级管理人员薪 酬和有关考核激励规定等执行，制定制度、考核激励规定等及薪酬发 放的程序符合有关法律、法规及公司章程、规章制度等的规定。 3、关于公司续聘天健正信会计师事务所有限公司为2010 年度审 计机构的独立意见。 经核查，天健正信会计师事务所有限公司具有证券从业资格，其 为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况 和经营成果，同意公司继续聘请天健正信会计师事务所有限公司为公 司2010 年度的财务审计机构。 4、关于2009 年度公司内部控制自我评价报告的独立意见。 目前公司已经建立起较为健全和完善的内部控制体系，各项内部 控制制度符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理的 规范性文件要求，且能够得到有效执行，保证公司的规范运作。公司 2009 年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制 的建设及运行情况。 （二）在 2010 年 4 月 30 日召开的第三届董事会第十五次会议 上，就信息披露内控制度审核专项发表了如下独立意见： 1、公司内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求, 也适合当前公司生产经营实际情况需要。公司的内部控制措施对企业 管理各个过程、各个环节的控制发挥了较好的作用。 2、公司已建立了较为完善的关于信息披露的制度,主要内容符合 2 我国有关法规和监管部门的要求,能够满足公司目前经营的需要。从 2008 年及2009 年的信息披露工作看,公司能够完整、及时地披露有 关公司经营活动的重大信息,但信息披露工作中也存在有待继续加 强、改进的地方。 3、公司已就信息披露自查情况形成报告,提出了整改措施、整改 时间及责任人。该报告已报董事会审议通过。 4、作为独立董事，认同本次专项活动自查报告。 （三）在2010 年8 月25 日召开的第三届董事会第十六次会议上， 就公司对外担保事项及关联方的资金往来事项发表了如下独立意见： 1、关于对外担保事项。 公司能严格控制对外担保风险，没有为本公司的股东、股东的控 股子公司、股东的附属企业及本公司持股50%以下的其他关联方、任 何非法人单位或个人提供担保。2010 年上半年度，公司无任何形式 的对外担保事项，也