巨轮股份：董事会关于内部控制有效性的自我评价报告 2011-03-18.pdf

广东巨轮模具股份有限公司董事会关于内部控制有效性的自我评价报告 广东巨轮模具股份有限公司董事会 关于内部控制有效性的自我评价报告 一、 公司的基本情况 广东巨轮模具股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系于2001 年12 月30 日经广 东省人民政府办公厅粤办函[2001]723号文《关于同意变更设立广东巨轮模具股份有限公司的复 函》和广东省经济贸易委员会粤经贸函[2001]670号文《关于同意变更设立广东巨轮模具股份有 限公司的批复》批准，由揭阳市外轮模具研究开发有限公司、揭阳市飞越科技发展有限公司、揭 阳市恒丰经贸实业有限公司、揭阳市凌峰实业有限公司和自然人洪惠平、郑明略等6 名发起人在 原揭阳市外轮橡胶机械有限公司（以下简称外轮橡机公司）基础上整体变更设立的股份有限公司。 本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2004]109号文核准，于2004 年8 月向社会公 开发行人民币普通股3,800 万股，发行后总股本14,100 万股（每股面值1 元）。根据本公司2004 年度股东大会决议和修改后章程的规定，本公司通过以资本公积金向全体股东按每10股转增3 股增加股本人民币4,230 万股；根据2007 年第二次临时股东大会决议的规定，本公司再次以资本 公积金向全体股东按每10股转增3 股增加股本5,536.83 万股；公司于2007 年1 月发行可转换公 司债券，截止2009 年8 月28 日根据本公司可转换公司债券募集说明书相关转股规定，完成可转 债转股共增加股本2,660.60 万元；截止2010 年12 月31 日，本公司实收股本26,527.44 万元。 本公司经营范围：汽车子午线轮胎模具、汽车子午线轮胎设备的制造、销售及相关技术开发； 经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、 零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外，不单列贸易方式）。 本公司的主要产品包括轮胎模具和液压式硫化机，两者同属于轮胎硫化工序中的制造装备，是配 套产品。 本公司在报告期内主营业务未发生变更。 公司法人注册号：440000000027164 公司法定代表人：吴潮忠 公司注册地址：广东省揭东经济开发区5 号路中段 本公司的第一大股东是揭阳市外轮模具研究开发有限公司，该公司的第一大股东是吴潮忠， 吴潮忠持有外轮模具55%的股权，具有绝对控制权。本公司的实际控制人为吴潮忠。 第 1 页 共 10 页 广东巨轮模具股份有限公司董事会关于内部控制有效性的自我评价报告 二、 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司内部控制制度的目标 1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，保证公司经营管理 目标的实现、经营活动的有序进行。 2、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 3、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为， 保护公司资产的安全、完整。 4、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、内部控制制度符合国家有关法律法规和公司的实际情况。 2、内部控制约束公司内部所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权力。 3、内部控制涵盖公司各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实 到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 4、内部控制保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务 相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。 5、内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 6、内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。 三、 公司的内部控制系统及内部控制执行情况 （一）控制环境 公司的控制环境反映了董事会和管理层关于控制对公司的重要性态度，控制环境的好坏直接 决定着公司其它控制能否有效实施的效果。公司管理层注重内部控制制度的制定和实施，认为只 有建立健全公司内部控制并促进其