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广东巨轮模具股份有限公司 持续督导期间募集资金存放与使用专项核查报告 （2008年度） 深圳证券交易所： 国信证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”或“我公司”)作为广东巨轮 模具股份有限公司(以下简称“巨轮股份”或“公司”)2007年度公开发行可转换 公司债券的保荐机构，指定廖家东、刘卫兵为保荐代表人，持续督导的期间为2007 年1月8日至2008年12月31日。 保荐机构根据《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》、《关于做好中小 企业板上市公司2008年年度报告工作的通知》等有关规定，对公司2008年度募集 资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下： 一、证券发行上市及募集资金情况 公司于2006年6月6日召开 《二○○六年第一次临时股东大会决议》，会议 采取现场记名投票和网络投票相结合的方式，审议通过拟公开发行可转债的方 案，发行总额确定为不超过人民币 2 亿元（含 2 亿元）。中国证券监督管理委员 会于 2006 年 12 月 20 日以证监发行字[2006]164 号《关于核准广东巨轮模具股 份有限公司公开发行可转换公司债券的通知》，核准公司向社会公开发行可转换 公司债券 20,000 万元。公司发行了可转换公司债券 2 亿元，扣除承销费用、保 荐费用及登记费 6,820,000.00 元后的可转债资金 193,180,000.00 元已于 2007 年 1 月 12 日存入公司开设的人民币专项存储账户。上述募集资金经中和正信会 计师事务所验证，并出具中和正信验字（2007）第7—001号验证报告。 二、募集资金的存放、使用及专户余额情况 为加强、规范募集资金的管理，提高资金使用效率和效益，公司根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中小企业板块上市特别规 定》等法律、法规的规定，制定了《广东巨轮模具股份有限公司募集资金管理办 法》，该《管理办法》于2004年9月16 日经公司2004年第一次临时股东大会 决议通过。根据《管理办法》要求并结合公司实际情况，公司对募集资金实行专 户存储制度，在中国光大银行深圳园岭支行开立募集资金专用账户以保证资金的 安全性和专用性。公司董事会并授权保荐代表人可随时到商业银行查询募集资金 专用账户资料。 公司于2007年9月分别与保荐机构、开户银行共同签署《募集资金专户存 储三方监管协议》，截止 2007 年 1 月 12 日，公司用自有资金对募集资金项目垫 付资金累计已投入 56,819,369.47 元，募集资金到位后已归还垫付款 56,819,369.47 元。截止 2008 年 12 月 31 日，公司直接投入募股资金承诺项目 239,451,776.99 元(含前期投入土地 2,820 万元)，募集资金已全额投入募股项 目。募集资金专用账户存款总额为0元,并已于12月办理销户手续。 三、募集资金项目的进展情况 （一）募集资金投资项目的资金使用情况 截止2008年12月31日，公司实际投入使用的募集资金总额为23,945.18 万元。实际使用情况按投资项目列示如下（单位：人民币万元）： 募股资金 至2008年12 至 2008 年 12 月 项目总 利用原 项目建设 序号 项目名称 运用计划 月实际累计 募集资金 备注 投入额 有投资 进度情况 拟用募股资金 投资额 使用程度 高精度液压式 1 24,600 2,820 21,780 23,945.18 100% 97.34% 轮胎硫化机 合计 24,600 2,820 21,780 23,945.18 100% 97