安全评价过程控制征求意见稿.doc

0目次 前言 II 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 1 4 管理要求 1 4.1 组织及人员 2 4.2 管理体系 2 4.3 文件控制 3 4.4 法规标准管理 4 4.5 技术支撑 4 4.6 档案管理 4 4.7 资质和印章管理 5 4.8 投诉申诉及客户反馈 5 4.9 其他管理要求 5 5 工作要求 5 5.1 风险分析 5 5.2 实施评价 6 5.3 审核批准 7 6 检查改进 8 6.1 内部审查 8 6.2 管理评审 8 附录A 10 前言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由国家安全生产监督管理总局提出。 本标准由全国安全生产标准化技术委员会（SAC/TC288）归口。 本标准起草单位： ********。 本标准主要起草人： ********。 安全评价过程控制 范围 本标准规定了安全评价过程控制的一般要求，包括过程控制管理要求、工作要求和检查改进等内容。 本标准适用于安全评价机构规范管理。 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 19001 质量管理体系 要求 GB/T 19004追求组织的持续成功 质量管理方法 AQ 8001 AQ 8002 安全预评价导则 AQ 8003 安全验收评价导则 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 安全评价过程控制 Process Control of Safety Assessment 安全评价机构为实现预先设定的方针和目标，依据一系列文件对本机构的安全评价活动所实施的管理措施的总和。 3.2 过程控制负责人 Manager for Process Control 过程控制负责人是经评价机构法定代表人授权，全面负责安全评价过程控制的专职管理人员。 3.3 安全评价项目风险分析 Risk analysis of Safety Assessment 安全评价机构对评价项目所涉及的相关信息进行分析，确认承担该评价项目对评价机构自身带来的风险是否可接受的过程。 3.4 记录 Records 对安全评价实施全过程控制的痕迹证明文件，确保安全评价过程的可控性和可追溯性，可作为界定责任和检查改进的依据。 管理要求 组织及人员 应有负责过程控制和技术管理工作的部门，配备专职技术负责人和过程控制负责人。 技术负责人、过程控制负责人及各部门负责人应有评价机构的任命文件。 应规定对过程控制有影响的所有管理和评价技术人员的职责、权力和相互关系。 过程控制负责人应具有安全评价师职业资格，对评价过程关键环节进行控制。 技术负责人应具有二级以上安全评价师和注册安全工程师资格，并具有与所申报业务相适应的高级专业技术职称。技术负责人对评价报告质量和评价技术负责。 项目负责人应为专职并具有二级以上安全评价师职业资格，对项目的评价过程及质量负责。 项目组成员应由具备相关专业能力的安全评价师组成，对各自所承担的评价任务负责。 档案管理人员应掌握档案管理知识，具备按照本机构过程控制要求管理档案的能力。 应对安全评价师业务素质、劳动关系、年度业绩、学习培训、资格考试、继续教育、从业登记、处罚等方面进行管理。 安全评价机构应确定培训需求，建立并保持人员培训计划。评价人员应经过与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验。 管理体系 评价机构应按本标准的要求建立、实施、保持和持续改进覆盖评价过程及日常管理工作的过程控制体系。 安全评价过程控制体系文件应包括：管理手册、程序文件、作业文件、管理文件以及相关记录。 管理手册 管理手册是实施过程控制的总纲，应包括以下内容： 方针、目标； 组织机构； 职责和权限； 运行环节； 审批、管理和修改的规定。 程序文件 程序文件规定了进行安全评价活动的方法。应满足以下要求： 应包括体系重要控制环节的程序； 每个程序文件在逻辑上都应是独立的； 应对进行评价活动的方法作出规定； 应结合评价机构的业务范围和实际情况阐述； 应有可操作性和可检查性。 程序文件应包括但不仅限于下面所列程序： 风险分析程序； 评价实施程序； 报告审核批准程序； 文件控制程序； 法规标准控制程序； 档案管理程序； 内部审查程序； 管理评审程序； 投诉申诉处理程序。 作业文件 作业文件是程序文件的支持性文件，是对程序文件的补充和细化，应与程序文件相对应。 应满足机构资质业务范围需要，并符合AQ8001、AQ8002、AQ8003等标准的规定。 作业文件的执行应在其规定的记录要求中予以体现。 管理文件 安全评价机构应当建立健全各项内部管理制度，形成文件。至少包括： 安全评价师