非关税措施的分类及衡量非关税措施的类型在考察非关税.doc

第二节　非关税措施的分类及衡量 一、非关税措施的类型 在考察非关税措施时，一个常常遇到的问题是怎样将现存的各种非关税措施进行分类。有时候把非关税干预按其初始目的区分为直接的和间接的两种，以最初目标为限制进口的称为直接的非关税措施，而把服务于其它目标但同时产生限制进口作用的称为间接的非关税措施。[3]也有人在非关税措施和非边境措施(non-border measures)之间作出区分，非边境措施是相对于边境措施如关税或数量限制等而言但对贸易发生影响的任何措施。[4]例如，对国内生产者的补贴是一种非边境措施，但也对贸易发生重要影响。 分法可以有许多，比较典型的有以下几个角度的分法：[5] (１)从制定主体角度，非关税措施可以分成内生性非关税措施和外生性非关税措施； (２)从影响方式角度，非关税措施可以分为直接性非关税措施、间接性非关税措施和意外性非关税措施； (３)从作用机制角度，非关税措施可以分为价格费用型非关税措施、数量限制型非关税措施和综合影响型非关税措施。 在具体的分类运用方面，一种常用的方法是根据这些措施的初始动机是否限制贸易或导致贸易扭曲(trade distortion)来进行划分，运用这种方法，非关税措施可以分成三大类： (１)具有限制贸易或导致贸易扭曲意向的非关税措施； (２)仅有次级贸易限制意向或效果的非关税措施； (３)没有贸易限制意向但对贸易有着一种溢出影响(spillover effect)的非关税措施。 在这三大类下面又分为数量性操作措施(quantitatively operating measures)和影响价格或成本的操作措施(measures which operates through prices and costs)，详见表10-1： 表10-1　根据初始目的进行的非关税措施分类 第一类 第二类 第三类 限制贸易或导致贸易扭曲 次级贸易限制倾向 对贸易有溢出效应 A.　数量性操作措施 1.　全球配额 1.　通讯限制 1.　政府对制造和分配的垄断 2.　双边进口配额 2.　广告限制 2.　政府的结构性和区域性发展政策 3.　限制性许可证 3.　国际收支措施 4.　自由(一般)许可证 4.　多重税制 5.　自动出口配额 5.　多重社会保障 6.　禁运 6.　多重折旧制 7.　政府采购 7.　政府自主的房屋、航天和非军事项目的溢出效应 8.　国家贸易 8.　政府采购导致的规模效应 9.　本国成份条例 9.　多重国家标准、条例和实践 10.　外部运费和政府制裁性的国际运输协定 11.　港口转运成本 B.　影响价格或成本的措施 1.　可变进口关税 1.　包装和标签 2.　进口存款制 2.　卫生检疫 3.　反倾销税 3.　安全和工业标准 4.　反补贴税 4.　边境税收调整 5.　对进口竞争者的补贴 5.　使用者税收和消费税 6.　进口商信贷限制 6.　海关通关程序 7.　进口竞争者的税收优惠 7.　海关分类 8.　歧视性运费 8.　海关估价 9.　国际商品协定 9.　外汇限制 10.　市场秩序协定 10.　排放条例 11.　政府对进口竞争行业提供RD及相关支持 资料来源：转引自Grimwade, Nigel (1996), International Trade Policy: A Contemporary Analysis, London: Routledge, p.55. 直接影响贸易的非关税措施好理解。关于第二类最好的例子是健康和安全条例，其直接目的不是针对进口，但效果上则起到限制进口的作用。关于第三类，可以看这样的例子，如政府为推动经济结构变化或地区性发展而向生产者提供援助，这将使国内生产的进口替代品的成本降低，从而可能影响到贸易发生扭曲。 另一种是联合国贸发会议采用的分法。按照国际规则，WTO成员必须报告所采取的非关税措施。联合国贸发会议根据这类报告建立了一个称为“TRAINS”(Trade Analysis and Information System)的贸易措施数据库。联合国贸发会议在管理和维护该数据库的同时，也对数据进行分析、整理，对每一项贸易措施的通知国（即进口国）、产品类别（HS编码）和壁垒形式等都进行了分类。所有的贸易控制措施被分为8类，除关税以外，非关税措施被分为7类，如表10-2所示。 表10-2　联合国贸发会议TRAINS的非关税措施分类 非关税措施类别 分类编号及具体措施列举 超关税措施 (para-tariff measures) 2100关税附加费； 2200额外收费； 2300对进口产品征收的国内税收； 2400法定海关估价 价格控制措施 (price c