交易场与交易业务-中国上海自由贸易试验区.doc

文书编号： 中国（上海）自由贸易试验区 大宗商品现货市场交易管理规则（试行） （草案） 中国（上海）自由贸易试验区管理委员会 上海市商务委员会 上海市金融服务办公室 二〇一四年十月制定 目 录 第一章 总则 3 第二章 交易市场与交易业务 3 第三章 交易资金管理 5 第四章 商品交收管理 6 第五章 交收仓库及仓单管理 6 第六章 交易商管理 8 第七章 风险控制制度 9 第八章 信息公布及必威体育官网网址 10 第九章 信息报送 12 第十章 市场经营者违规 14 第十一章 附则 15 总则 依据国家有关法律法规及《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》（国发〔2013〕38号）、《中国(上海)自由贸易试验区条例》（上海市人民代表大会常务委员会公告第14号）等，制定本规则。 按照“总量控制、审慎审批、合理布局”的原则，以制度创新为核心，探索规范自贸试验区内大宗商品现货市场的交易规则和事中事后监管模式创新，合理控制和处置风险。 自贸试验区内大宗商品现货市场制定各项交易规则和专项管理办法以及交易相关主体从事大宗商品现货市场交易活动，均适用本规则。市场经营者、交易商、第三方资金清算机构、第三方资金存管银行、第三方仓单公示机构、指定交收仓库及其工作人员等均应遵守本规则。 交易市场与交易业务 市场发起人应在所从事的大宗商品现货市场业务领域具有优势地位；市场经营者注册资本和投资规模应与交易商品所处行业经济规模相适应；营业场所、相关设施及服务可满足大宗商品现货交易活动和市场业务经营需要。 项目方案经自贸试验区大宗商品现货市场评审委员会评审论证通过后，市场经营者依法办理登记注册等手续，市场通过开业验收后正式上线交易。 市场的交易品种由市场经营者根据业务发展需要推出。在市场内进行现货交易的商品为跨境特征突出、进出口依存度高的大宗商品。 市场的交易对象可为： 大宗保税实物商品； 以大宗保税实物商品为标的的仓单； 以大宗保税实物商品为标的的可转让提单等提货凭证； 国家及本市人民政府依法规定的其他交易对象。 市场采用的交易方式可为： 协议交易； 单向竞价交易； 国家及本市人民政府依法规定的其他交易方式。 市场的交易价格应为不含进口关税和进口环节增值税的“净价”。市场的所有交易应采用人民币报价、人民币结算，计价单位为元。美元及其他可兑换货币可用于缴纳现货交易的履约担保。 在市场进行交易的交易商可选择以全额付款或缴纳履约担保的形式订立交易合同。 除本章前述要求外，市场经营者还应就交易商品名称、商品代码、计量单位、品牌和规格、交易时间、挂牌方式、最短连续交易间隔、交易履约担保及缴纳时间、成交规则、成交签约流程、交易手续费等作出规定。 交易资金管理 市场经营者应指定第三方清算机构负责市场现货交易的统一清算、资金管理和清算风险控制。市场经营者可选择有资质的清算所或主办银行作为清算机构。清算模式可选择全额兑付或净额轧差。 市场经营者应会同第三方清算机构制定具体的清算细则并签订协议，明确相关业务流程及各方的权利、义务和责任。 市场经营者选择主办银行作为清算机构的，应指定第三方资金存管银行负责该行交易商交易资金的存管，并协助清算机构对其资金进行划拨。 市场经营者应会同第三方资金存管银行制定具体的资金存管规则并签订书面协议，明确相关业务流程及双方的权利、义务和责任。 市场经营者选择清算所作为清算机构的，清算所应其清算会员交易商的交易资金，资金结算清算所制定清算会员明确相关 商品交收管理 市场实行每日交收制度。买方交易商应在办妥全部现货交易手续，完成商品所有权单据转移后，方可卖出交收商品。 除本章前述要求外，市场经营者还应就交收流程、物流服务、品质检验、交收违约及索赔等与交收有关的事项作出规定。市场经营者还可根据交收商品的具体特性，在各商品交收细则中对交易交收时间段、最小交收单位、溢短量、质量检验标准等事项作出规定。 交收仓库及仓单管理 市场经营者对指定交收仓库的认定标准包括但不限于： 属于经海关核准登记的自贸试验区内的保税仓库或其他符合海关监管要求的保税仓库； 符合第三方仓单公示机构对信息对接、抽查抽验的要求。 市场经营者应与指定交收仓库签订合作协议，明确相关业务流程及双方的权利、义务和责任。交收仓库应对交易相关主体及第三方仓单公示机构发现有疑议的仓单进行查核,并及时反馈查核结果。 市场经营者对指定交收仓库的安全存管状态实行分类分级监管。 市场经营者应委托第三方仓单公示机构对仓单的登记、信息变更、转让过户及注销等情况进行公示。第三方仓单公示机构应建立健全完善的信息比对系统，将“货物、交易、资金”信息逐笔实时比对，并与海关信息定期总量比对，实现资金、货物信息一致，确保仓单真实性和唯一性以及商品的交收安全。 市场、指定交收仓库、清算机构应实时向仓单公示机构推送交易相关