产权制度创新——科学是如何职业化的.pdfVIP

《科学与社会》(SS) 科学技术的社会研究 产权制度创新一科学是如何职业化的 李正风1’2 (1清华大学科技与社会研究所5 2中科院学部一清华大学科学与社会协同发展研究中心) 摘要：长期以来，对科学建制化的研究，A-4J]关注的是以科学共同体内 部的“承认”为主要特征的产权制度，同样重要的是如何建立使科学知识生 产纳入到整个社会的价值分配体系之中的产权制度，由此为科学研究提供 更稳定的支持和更持久的动力。本文分析了为什么难以通过市场机制实现 科学的职业化，进而探讨了在19世纪至20世纪相继出现的三种主要的替 代机制，揭示了隐含在这些机制背后的产权制度创新。本文认为，正是通过 这些机制和产权制度创新，科学的职业化才能够以多种不同的方式得以实 现，并带来了科学研究组织形式的重大变革，导致了研究型大学、工业实验 室的出现。认识到与这些机制相关联的产权制度创新具有重要意义，正是 这些产权制度创新奠定了科学职业化的基础，极大地释放了科学生产力。 关键词：科学，职业化，机制，产权制度 一、问题的提出 科学的职业化已经成为显见的事实，但从专业化的科学走向职业化的 科学却远非易事。实际上，17世纪西欧科学革命之后的相当长的时间里， 作者简介：李正风，清华大学社会科学学院科技与社会研究所教授，博士生导师。中科院学部一清 华大学科学与社会协同发展研究中心主任。研究方向为科学社会学、科技政策。 56科学与社会(SS) 科学只是一种专业化的业余活动。正如英国科学知识社会学家巴里·巴恩 斯所描述的：“在17世纪和18世纪的大部分时间里，与那时的科学成就相 对应的可以领取薪金的科学职位可谓是凤毛麟角。在英格兰很难指望可以 找到一些这样领取薪金的科学职位；在法国，这类职位稍微多一些，但数量 也不是很大。科学是一种业余活动，是那些有必要的财富和闲暇的人的一 种消遣。”[1]11-12 科学的职业化主要发端于19世纪的德国。正是这个从专业化向职业 化的转变，造就了德国科学的辉煌，是导致19世纪德国科学从相对落后到 全面崛起，直至成为世界科学新的中心的关键因素。更为重要的是，科学的 职业化使科学知识生产真正成为一种独立的社会劳动，是科学社会建制化 最重要的环节之一。 从专业化向职业化的转变究竟是如何发生的?尽管学术界对德国科学 建制化的描述颇多，但就这一转变的机制的分析远不深入。巴里·巴恩斯 《局外人看科学》曾对德国科学职业化的过程做过有影响的探讨，但他也认 为：“在对这些问题进行相当详细的考察时，可以证明，要对这些联系的情况 作出令人满意的一般性说明是极为困难的。”[1]17本·戴维在研究科学建制 化的名著《科学家在社会中的角色》中，也通过比较研究对德国科学职业化 的过程有所探讨，但却对科学职业化的机制语焉不详。究其原因，我们可以 发现，对科学职业化问题的探讨，远不是科学哲学、科学史或科学社会学的 视域下所能够解决的。 对比分析专业化与职业化的差异，可以看出，专业化重点解决的是科学 知识生产的可靠性问题，因此，科学研究的方法与技术、建立专业交流和同 行评议的制度成为关键。但职业化要解决的问题是如何把生产出来的知识 产品“卖”给消费者，并因此形成一种投入～回报的机制，应该说这个问题不 解决，科学的建制化依然是没有最终完成的。 科学的职业化涉及到两个关键性的问题。第一，如何形成科学知识生 产与社会其他活动之间的交换关系，既使科学知识生产这样一种需要成本 和投入的社会活动得以维系，同时使科学知识生产的社会功能真正地得以 实现，由此使科学知识生产真正成为一种独立的社会劳动；第二，如何使科 学共同体的“业内承认”转换为“社会承认”，并建立物质回报和精神回报相 互支撑的完备的利益机制，形成一种适应科学知识生产特点的比较完备的 第5卷第2期2015年57 “产权制度”。概括地说，科学知识生产的职业化，本质上是要形成科学知识 生产与社会物质生产之间的交换关系，使科学知识生产纳入到整个社会的 价值分配体系之中，因此，也是要形成更加完备的科学知识生产的产权制 度。 在《科学知识生产方式及其演变》中，笔者从科学知识生产方式的视角 探讨了科学职业化问题，但关于产权制度创新的探讨并不深入嘲。鉴于该 问题的重要性，本文从产权制度的角度进行了梳理，进一步探