上交所投资者适当性管理培训ppt.ppt

* 发布《个人投资者行为指引》，引导个人投资者树立正确的投资观念，理性参与证券交易 请各会员单位积极配合做好如下工作，切实落实《指引》相关要求。 一、将《指引》的阅知过程纳入客户开户环节，并在营业部等显著位置予以张贴，做好相关的柜面落实工作； 二、结合会员客户管理等环节，引导个人投资者自觉遵守《指引》，树立“买者自负”的理念，理性参与投资； 三、严格落实本所《会员客户证券交易行为管理实施细则》等相关规定，为个人投资者履行本《指引》提供有力支持。 * 对融资融券投资者适当性管理的要求 为落实《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券公司融资融券业务内部控制指引》关于投资者适当性的规定，要求会员单位： ● 安排专人负责融资融券业务咨询，完善开户环节投资者教育和风险揭示； ● 配合本所融资融券基础知识测试相关活动； ● 开展与适当性相关的投资者教育活动，包括在单位网站和客户网上委托系统增加业务教育内容，制作海报、横幅、汇编《融资融券投资者手册》，在开户时赠送投资者。 * 开展深层次的市场宣传和风险提示，探索投资者适当性管理的新渠道、新模式 ● 在近期召开的“价值投资与蓝筹股市场建设”座谈会上，监管部门要求会员单位等市场主体率先引领价值投资，充分发挥专业优势，努力推进良好投资文化的形成。 ● 针对市场盲目“炒新”、“超短”等问题，通过调动会员单位专业研究力量，发表专栏文章向投资者揭示相关风险，培育理性投资文化，进一步引导市场形成共识. * 规范投资者市场交易行为，警示盲目“炒新”风险，加大对新股交易的监管力度 近期，针对“环旭电子”、“吉视传媒”两只新股上市初期出现异动的情况，本所在第一时间对参与“炒新”的账户进行警示，并对两个行为严重的投资者账户采取限制交易3个月的纪律处分措施。同时，加大宣传力度，进一步规范投资者市场交易行为。 3月8日，发布了《关于加强新股上市初期交易监管的通知》，进一步加强了新股上市初期的交易监管，旨在进一步改善新股价格形成机制的公平性和合理性，更加切实防范和抑制新股炒作行为，更好地保护投资者合法权益，促进新股发行制度改革。 * 夯实投资者保护基础，落实债券市场投资者适当性管理 近期，本所债券市场投资者适当性管理制度于开始实施，并进入正常化管理： 一方面，本所相关部门建立联合工作机制，通过多种方式进行广泛宣传，确保市场反应整体平稳； 另一方面，对会员单位相关工作进行指导、跟踪和核查，推动债券市场投资者适当性管理制度要求全面落实。 * 加强理性投资人队伍建设，精心打造投资者网络学院，完善投资者知识体系，为实现投资者分级与证券产品分类相匹配提供支持 上交所邀请部分会员单位优秀讲师团队，组织完成主要面向个人投资者和证券公司等市场机构的从业人员的投资者网络学院初级、中级教材编写与相关视频拍摄工作。 网络学院通过差异化的培训服务，并开展相应的星级能力认证考试，为证券公司对投资者进行相关业务的市场准入管理提供支持，促进理性投资人队伍的不断壮大。 * 上海证券交易所投资者教育网站 * * 上交所投资者服务 ●公众咨询服务热线电话：4008888400 公众咨询服务电子邮箱：gzrx@ ●上交所官方网站： 投资者教育网站： 投资者教育邮箱：edu@ * 谢谢观看 非常感谢观看本文档 * * * * * * * * 欢迎观看 【【【非常欢迎观看本文档】】】 * 投资者适当性管理与投资者教育王升义 投资者教育部副总监 上海证券交易所 2012.3.12 * 内 容 绪言 ※了解“投资者适当性原则” ※了解“投资者适当性管理工作相关机制” ※了解“上交所有关会员投资者适当性管理工作要求” ※了解上交所投资者教育与服务资源 * 绪 言 * “要本着对人民负责的态 度，加强对多层次市场 各类产品的风险揭示和 归类，落实与之相匹配 的投资者适当性制度， 引导投资者审慎评估，理性参与，确保将合适的产品卖给合适的投资人。” *