亚厦股份：关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 2010-08-03.pdf

浙江亚厦装饰股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 根据中国证监会证监公司字（2007）28 号文《开展加强上市公司治理专项 活动有关事项的通知》、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动 有关工作的通知》和中国证监会浙江监管局浙证监上市字[2010]61 号文《关于 开展公司治理专项活动的通知》的要求，浙江亚厦装饰股份有限公司成立了公司 治理专项工作小组，自2010 年5月份起，积极开展了成立专项工作小组制定工作 方案和计划、严格自查、编制自查报告和整改计划、接受社会公众评议、接受监 管部门评议和检查等一系列工作，并对公司自查和监管部门核查发现的问题和不 足之处进行了认真整改，现将有关工作及整改情况汇报如下： 一、公司治理专项活动期间完成的主要工作 1、成立公司治理专项工作小组：由董事长作为第一责任人，由公司董事长、 总经理、董事会秘书、财务总监和相关部门负责人作为主要领导成员，由证券投 资、财务部和审计部组成专项活动小组，负责开展公司治理专项活动。 2、制订专项治理活动的整体方案，明确公司治理专项活动中自查、公众评 议、整改提高的时间进度和相关责任人，并将工作计划时间表汇报浙江证监局。 3、向全体董事、监事和高级管理人员下发中国证监会、浙江监管局和深圳 证券交易所《关于开展公司治理专项活动的通知》和《公司治理制度汇编》，并 组织相关人员认真学习，为在全公司范围内开展公司治理自查活动做好准备。 4、认真开展自查工作：对照中国证监会《关于加强上市公司治理专项活动 的自查事项》内容逐项核对，结合公司实际，认真查找存在的问题和不足，深入 剖析，找出原因所在，并提出解决问题的整改计划，经公司第一届董事会第十九 次会议审议通过了《浙江亚厦装饰股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动 自查报告和整改计划》，同时上报浙江证监局和深圳证券交易所，并在《中国证 券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上予以公 告。 5、接受公众评议：自2010 年5月29日起，在公司设立了专门的热线电话和 邮箱，接受公众评议，同时，公众也可以通过监管部门的专用邮箱提出评价和整 改建议。 6、接受浙江监管局检查：2010 年7月22日，浙江证监局对公司治理工作开 展情况进行了检查，重点查阅了公司的各项管理制度，上市后的股东大会、董事 会、监事会运作情况及公司内控制度运行情况，与公司董事会秘书、财务总监、 证券事务代表等进行了座谈，并就公司治理状况及检查结果进行了信息反馈和意 见交流。2010年7月23日，浙江证监局正式向公司出具了《关于对浙江亚厦装饰 股份有限公司治理情况综合评价结果和整改意见的通知》（以下简称“《整改意 见通知》”）。 7、认真整改：针对公司自查和浙江证监局检查中发现的问题，公司及时组 织有关人员认真学习，针对具体问题，分析原因，研究、制定和落实整改措施， 进行认真整改。 二、对公司自查发现的问题的整改情况 1、公司需进一步完善经理层任期经营目标责任约束及奖惩措施。 整改情况说明：公司根据自身行业特点，制定了绩效考核管理制度，量化 了考核指标，明确了经理层的考核责任和奖惩措施。 2、公司于2007年11月17日经公司2007年第三次临时股东大会审议修改了 《董事会议事规则》，公司设立了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、 战略委员会等四个专门委员会，制定了相关的工作细则，并于2007年11月24日召 开公司第一届董事会第四次会议选举产生各专门委员会成员。由于当时公司还是 拟上市公司，所以仅仅是在董事会下设置了专门委员会机构，专门委员会职能范 围的工作也未完全独立展开。公司改制设立以来，在规范运作及内部控制方面主 要以规范为目标，在发挥董事会对企业长期发展的作用，尤其是发挥独立董事的 作用方面，认识不够，实际工作中存在不足。 整改情况说明：上市后，公司及管理层都认识到了规范运作对企业长期稳 定发展的重要性，认识到了独立董事在公司决策方面专业作用发挥的重要性，认 识到了发挥独立董事作用对于维护中小股东利益的重要性。 公司董事会专门委员会工作已在各自的职能范围内展开，截至目前，董事 会薪酬与考核委员会已召开三次会议，对董事和高管人员的薪酬方案作了审议。 董事会提名委员会已召开二次会议，对公司高管人员的提名作了审议。今后，公 司将