交银信用添利基金合同.pdf

基金合同 交银施罗德信用添利债券证券投资基金 基金合同 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 1 基金合同 目 录 一、前言3 二、释义5 三、基金的基本情况 11 四、基金份额的发售与认购 12 五、基金备案 14 六、基金份额的上市交易 15 七、基金份额的申购与赎回 18 八、基金合同当事人及权利义务27 九、基金份额持有人大会34 十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序42 十一、基金的托管45 十二、基金份额的注册登记46 十三、基金的投资48 十四、基金的财产57 十五、基金资产的估值58 十六、基金的费用与税收65 十七、基金运作方式的变更、转换运作方式的条件及相关事项67 十八、基金的收益与分配69 十九、基金的会计和审计71 二十、基金的信息披露72 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算78 二十二、违约责任81 二十三、争议的处理82 二十四、基金合同的效力83 二十五、其他事项84 二十六、基金合同内容摘要85 2 基金合同 一、前言 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的是保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事 人的权利义务，规范基金运作，保障基金财产的安全。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《中华人民共和国合同法》、《证券投资基金运作管理办法》(以 下简称 “《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售 办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 和其他有关法律法规。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合 法权益。 (二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。本基金合同当事人包括基金管理人、基金 托管人和基金份额持有人。 基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同 的当事人。基金投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受。本基金合同的当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 (三)交银施罗德信用添利债券证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、 基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国 证监会”)核准。 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 3 基金合同 (四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 内容涉及界