交银信用添利托管协议.pdf

托管协议 交银施罗德信用添利债券证券投资基金 托管协议 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 1 托管协议 目 录 一、基金托管协议当事人4 二、基金托管协议的依据、目的和原则6 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查7 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 15 五、基金财产的保管 16 六、指令的发送、确认及执行20 七、交易及清算交收安排24 八、基金资产净值计算和会计核算28 九、基金收益分配36 十、基金信息披露38 十一、基金费用41 十二、基金份额持有人名册的的登记与保管43 十三、基金有关文件档案的保存44 十四、基金管理人和基金托管人的更换45 十五、禁止行为48 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算50 十七、违约责任53 十八、争议解决方式55 十九、托管协议的效力56 二十、其他事项57 二十一、托管协议的签订58 2 托管协议 鉴于交银施罗德基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成 立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基 金管理人的资格和能力,拟募集发行交银施罗德信用添利债券证券投 资基金； 鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立 并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的 资格和能力； 鉴于交银施罗德基金管理有限公司拟担任交银施罗德信用添利 债券证券投资基金的基金管理人，中国农业银行股份有限公司拟担任 交银施罗德信用添利债券证券投资基金的基金托管人； 为明确交银施罗德信用添利债券证券投资基金的基金管理人和 基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《交银施罗德信用添利债券证券投资基金基金合 同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具 有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 3 托管协议 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：交银施罗德基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层 (裙) 法定代表人：钱文挥 成立日期：2005 年8 月4 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]128 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2 亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委 员会批准的其他业务 （二）基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9 邮政编码：100031 法定代表人：项俊波 成立时间：2009 年1 月15 日 基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资金：32,479,411.7 万元人民币