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2贸易理论的发展与综合:文献综述
2 贸易理论的发展与综合:文献评述
本章将从基本假定和核心结论的视角出发,回顾古典、新古典、新贸易理论,
并对综合三种贸易理论的现有文献进行梳理。同时整理总结发达与发展中经济体间
产业内贸易相关实证研究。从而导出建立一般均衡综合模型统一分析第一自然、第
二自然三种贸易因素的理论需要和现实要求。
古典、新古典和新贸易理论建立在各自不同的基本假定之上。基于这些基本假
定,针对贸易模式、贸易量、贸易得利等等重要贸易问题,它们得出各自的核心命
题和结论,同时自然的秉持某种政策主张。这些命题和结论在真实世界当中受到实
证研究的不断检验和批判,从而反过来又推动学者们对理论假定进行反思和修正。
正是这种理论学说与实证事实的循环式的互动,使得贸易理论能够同两百年来不断
变化的世界贸易形势一起,不断自我更新,保持强大的解释力。然而正是由于其基
本假定都仅突出了贸易事实中某一个关键方面,古典贸易理论、新古典贸易理论和
新贸易理论对贸易问题的分析,虽然深刻,却也各有偏颇,往往难以单独描绘出贸
易世界的全貌。
古典贸易理论以李嘉图模型为核心和标志。其建立在一个单要素框架上,基本
假定的核心是强调贸易双方在不同产品的生产技术上存在相对差异,也即比较优势。
因此古典贸易理论认为每个国家不一定要生产各种商品,而应集中力量生产那些相
对利益较大或相对不利较小的产品,从而通过贸易,这种国际分工能够在要素禀赋
总量和生产技术水平不变的情况下,提高总产量,令各国同时获益。然而现实中,
各国间劳动生产率的不同只能部分的解释贸易产生的原因。在存在多要素的真实世
界中,贸易同时还反映了各国之间资源禀赋的差异。从各国间资源禀赋差异的视角
解释国际贸易的学说,即是新古典贸易理论。这一理论以赫克歇尔-俄林(H-O )模
型为核心和标志,基本假定主要强调了不同生产要素在不同国家的资源中所占的比
例和它们在不同产品的生产投入中所占的比例二者之间的相互作用,认为各国倾向
于出口国内充裕要素密集型的产品。古典贸易理论和新古典贸易理论在贸易理论中
长期占据统治地位。总体上看,古典、新古典两种贸易理论主要强调了那些决定贸
1
易的静态的、天然的因素,这些因素常被称为 “第一自然(First Nature )”(Cronon
1992 )。
然而,战后国际贸易尤其是发达国家之间的贸易却呈现出许多不同于以往的特
点,现实的变化使传统的贸易理论日益显露出缺陷。一方面,以著名的里昂惕夫之
谜(Leontief 1953 )为代表的一大批经验研究对出口充裕要素密集产品、要素均等化、
斯托尔博-萨缪尔森等一系列新古典贸易理论核心命题提出了激烈的质疑和批评。另
一方面,古典贸易理论的单要素框架在结构上严重的局限性又使其无法成为研究国
际贸易的基本模型。
针对传统贸易理论的不足,新贸易理论应运而生。以克鲁格曼于80 年代初建立
的一系列新贸易模型(Krugman 1980 ,1981 )为规范化的起点,新贸易理论将规模
报酬递增、不完全竞争市场和运输成本作为基本假定引入贸易理论。同时,理论放
弃了对技术差异和要素禀赋差异的刻画,从而得出了与传统贸易理论迥然不同的结
论:即使两国间没有技术和要素禀赋的差异,规模经济仍能成为国际贸易和贸易利
得的充分原因。这样,新贸易理论较好的解释了战后发达国家之间贸易、特别是大
量产业内贸易的形成。与传统贸易理论不同,新贸易理论强调了贸易形成中那些“后
天”的、动态的因素,这些因素常被成为 “第二自然”(Cronon 1992 )。
当然,正如古典和新古典贸易理论由于仅考虑 “第一自然”而难以全面地解释
国际贸易一样,单纯的新贸易理论模型由于仅考虑“第二自然”,同样难于全面地解
释贸易的形成。特别是当我们关注发达经济体与欠发达经济体间产业内贸易的时候,
仅依靠新贸易理论的模型工具,更是很难做出有效的分析。已经有一系列实证研究
在产业内贸易的形成中观察到技术和禀赋差异的重要作用。大量的贸易领域的实证
研究更是常常同时考虑古典、新古典和新贸易理论分别强调的贸易因素。新贸易理
论的代表人物克鲁格曼也承认其“并没有抛弃传统贸易理论的真知灼见”(Helpman
and Krugman 1985 )。
显然,将古典贸易理论、新古典贸易理论和新贸易理论各自的基本假定进行综
合,形成某种更一般更综合的理论框架,一方面是更好的呼应实证事实的要求,另
一方面,也应是贸易理论自身发展的自然趋势。然而,综合三种贸易理论
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