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温州宏丰电工合金股份有限公司
董事、监事、高级管理人员持股变动管理制度
第一章 总 则
第一条 为加强对温州宏丰电工合金股份有限公司(以下简称“本公司”、
“公司”)董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理,进一步
明确管理程序,做好信息披露工作,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称
“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、
《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(证
监公司字【2007】56 号)及深圳证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理
人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等有关法律、法规、规范性文件及
《温州宏丰电工合金股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定,
特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动的管理。
第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下
的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的,还包
括记载在其信用账户内的本公司股份。
第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种
前,应当知悉 《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等
禁止行为的规定,不得进行违法违规交易。
第二章 信息申报与披露
第五条 公司董事会秘书负责管理本公司董事、监事、高级管理人员及本制
度第十六条规定的自然人、法人或者其他组织的身份及所持公司股份的数据和信
息,统一为以上人员办理个人信息的网上申报,并定期检查其买卖本公司股票的
披露情况。
- 1 -
第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司证券部
向深圳证券交易所(以下简称“深交所”)和中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司(以下简称“登记结算公司”)申报其个人身份信息(包括但不限于姓
名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等 ):
(一)新任董事、监事在股东大会(或者职工代表大会)通过其任职事项、
新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内;
(二)现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的
2 个交易日内;
(三)现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内;
(四)深交所要求的其他时间。
以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向深交所和登记结算公
司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第七条 公司董事、监事和高级管理人员在委托公司申报个人信息后,登记
结算公司根据其申报数据资料,对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记
的本公司股份予以锁定。
第八条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的,应当按照登
记结算公司的规定合并为一个账户,合并账户前,登记结算公司按相关规定对每
个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
第九条 公司将按照登记结算公司的要求,对公司董事、监事和高级管理人
员股份管理相关信息进行确认,并及时反馈确认结果。
第十条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和登记结
算公司申报数据的真实、准确、及时、完整,同意深交所及时公布其买卖本公司
股份及其衍生品种的情况,并承担由此产生的法律责任。
第十一条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达
到《上市公司收购管理办法》规定的,还应当按照《上市公司收购管理办法》等
相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第三章 买卖本公司股票的程序
第十二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种
前,应当提前向董事会秘书进行买卖意向报备及买卖计划的确认,具体要求如下:
- 2 -
(一)公司董事、监事和高级管理人员应委托董事会秘书对拟在自申报之日
起六个月内通过竞价交易方式买卖本公司股票的意向进行报备,董事会秘书有责
任提醒其买卖本公司股票时不得违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件及
《公司章程》
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