新三板股改和挂牌时间推进表.doc

新三板股改及挂牌时间推进表 时间节点 工作目标 工作内容 主要责任方 T日 中介机构进场 初步与公司股东、高管沟通了解公司的法律、财务及业务情况，初步拟定股改基准日。 公司、律师、券商、会计师、 T+5日 完成初步法律尽职调查 律师出具法律尽职调查清单，完成对公司的法律初步尽职调查； 出具简要法律尽职调查报告，并就发现的法律问题出具整改方案，并协助公司进行整改。 律师 T+5日 完成初步财务尽职调查 会计师完成对公司财务方面基础性工作的尽职调查； 出具简要财务尽职调查报告，协助公司完成财务、内控的规范。 会计师 T+5日 完成股权结构调整、董事会、监事会人选确定 1.律师协助公司设立员工持股平台（员工持股会的类型平台的合伙协议），起草合伙协议等相关文件；2.协助股东调整股权结构，协助公司遴选董事、监事人选。（董监的任职资格） 公司、律师、券商 T+10日 名称预核准 办理股份公司名称预核准（程序和文件） 公司 T+40日 会计师出具基准日的审计报告、评估师出具评估报告 审计报告、评估报告 会计师 T+25日 股改的三会制度、章程等文件 律师起草股份公司三会治理制度、公司章程、股份公司挂牌及转让的文件、相关议案等 律师 T+41日 有限公司召开拟股改的董事会会议 召开同意整体变更为股份公司的董事会会议。审议以下议案： 1．同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份公司（非上市公司）。 2．同意公司名称由有限公司变更为股份有限公司。 3．公司整体变更发起设立股份公司的具体方案。(股改方案） 4．同意有限责任公司的债权债务及其他权利和义务由依法定程序变更后的股份公司依法承继。 5．审议通过公司财务报告 6．提议股东会全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设立股份公司的相关事宜。 7．提议召开有限公司临时股东会会议，律师起草相关议案文件（董事会会决议末班） T+42日 有限公司召开同意股改的股东会会议 召开同意整体变更为股份公司的股东会会议。审议以下议案： 1．同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份公司（非上市公司）。 2．同意公司名称由有限公司变更为股份有限公司。 3．公司整体变更发起设立股份公司的具体方案。 4．同意有限责任公司的债权债务及其他权利和义务由依法定程序变更后的股份公司依法承继。 5．审议通过公司财务报告 6．全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设立股份公司的相关事宜。 律师起草相关议案文件 公司、律师 T+45日 发出创立大会暨第一次股东大会会议通知及议案（包括新三板挂牌的议案） 发出创立大会暨第一次股东大会会议通知及议案（通知方式、表现形式） 公司 T+50日 改制验资 会计师进行改制验资并出具验资报告 会计师 T+40日 签署发起人协议 签署发起人协议 股东 T+40日 召开职工代表大会或职工大会 选举股份公司职工代表监事 公司 T+60日 召开股份公司创立大会暨第一次股东大会 1．审议关于股份有限公司筹办情况的报告。 2．审议关于股份有限公司设立费用的报告。 3．关于股份有限公司章程的议案。? 4、关于组建股份有限公司董事会即成立第一届董事会的议案。 5．关于选举股份有限公司第一届董事会董事的议案。 6．关于选举股份有限公司第一届董事会董事的议案。 7．关于选举股份有限公司第一届董事会董事的议案。 8．关于选举股份有限公司第一届董事会董事的议案。 9．关于选举股份有限公司第一届董事会董事的议案。 10．关于组建股份有限公司监事会即成立股份公司第一届监事会的议案。 11．关于选举股份有限公司第一届监事会非职工监事的议案。 12．关于选举股份有限公司第一届监事会非职工监事的议案。 13．关于股份有限公司股东大会议事规则的议案。 14．关于股份有限公司董事会议事规则的议案。 15．关于股份有限公司监事会议事规则的议案。 16．关于股份有限公司对外投资管理制度的议案。 17．关于股份有限公司关联交易决策制度的议案。 18．关于股份有限公司对外担保管理制度的议案。 19．关于股份有限公司投资者关系管理办法的议案。 20．关于聘请股份有限公司外部审计机构的议案。 21．关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的议案。 22．关于授权董事会办理股份有限公司设立及注册登记等相关事宜的议案。 23．关于授权董事会办理股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌相关事宜的议案。 公司、律师、券商 T+60日 股份公司第一次董事会会议 1．《关于选举公司董事长的议案》 2．《关于聘任公司总经理的议案》 3．《关于聘任公司财务总监的议案》 4．《关于聘任公司董事会秘书的议案》（董事会决议） 5．《关于股份有限公司总经理工作制度的议案》 6．《关于股份有限公司信息披露管理制度的议案》 7．《关于股份有限公司董事会秘书工作规则的议