华安理财安心收益限额特定 资产管理计划 资产管理合同.pdf

华安理财安心收益限额特定 资产管理计划 资产管理合同 管理人：华安证券股份有限公司 托管人：交通银行股份有限公司 目 录 一、前言1 二、释义2 三、合同当事人 8 四、资产管理计划的基本情况10 五、计划的参与和退出 13 六、管理人自有资金参与计划 17 七、计划的分级 19 八、计划客户资产的管理方式和管理权限 19 九、计划的成立 20 十、计划账户与资产 20 十一、计划资产托管 21 十二、计划的估值 22 十三、计划的费用、业绩报酬 28 十四、计划的收益分配 33 十五 投资理念与投资策略 35 十六 投资决策与风险控制 39 十七、投资限制及禁止行为 48 十八、计划的信息披露 49 十九、计划份额的转让、非交易过户和冻结51 二十、计划的展期 52 二十一、计划终止和清算 54 二十二、当事人的权利和义务 57 二十三、违约责任与争议处理 62 二十四、风险揭示 65 二十五、合同的成立与生效 70 二十六、合同的补充、修改与变更 70 二十七、或有事件 71 一、前言 为规范华安理财安心收益限额特定资产管理计划(以下简称计划 “本计划”或“计划”)运作，明确《华安理财安心收益限额特定资 产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中 华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以 下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以 下简称《细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规 范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托 人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。 本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管 理办法》、《细则》、《华安理财安心收益限额特定资产管理计划说 明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 委托人承诺以真实身份参与计划，保证委托资产的来源及用途合 法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和计划说明书 全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本计划资 产，但不保证本计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，按照托 管协议的约定安全保管客户计划资产、办理资金收付事项、监督管理 人投资行为，但不保证本计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 1 二、释义 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《管理办法》 指 2012 年 10 月 19 日经中国证券监督管 理委员会发布并于公布之日起施行的《证 券公司客户资产管理业务管理办法》 《实施细则》 指 2012 年 10 月 19 日经中国证券监督管