中国北车股份有限公司2014年度.PDF

中国北车股份有限公司2014 年度 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 一、首次公开发行A 股股票募集资金存放与实际使用情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1270 号文核准，中国北车股份有 限公司（以下简称“公司”）于2009 年 12 月18 日至2009 年 12 月21 日通过网 下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式首次公开发行 A 股股 票250,000 万股（每股面值人民币1 元），发行价格人民币5.56 元/股，共募集资 金人民币 13,900,000,000 元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 13,542,924,626 元。上述募集资金于2009 年12 月24 日全部到账，并经毕马威华 振会计师事务所出具《中国北车股份有限公司验资报告》（KPMG-A(2009)CR NO.0022 ）予以验证。2014 年度，公司共使用募集资金约为人民币7,419 万元（不 含暂时补充流动资金）。截至20 14 年12 月31 日，公司累计使用募集资金约为人 民币1,356,055 万元 （含以实际募集资金超过募投项目所需补充公司一般营运资 金人民币536,000 万元以及暂时补充流动资金人民币21,365 万元）。 （二）募集资金管理情况 1、《募集资金管理办法》相关情况 为了加强对公司募集资金的管理，规范募集资金的运用，切实保障投资者的 利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 （2013 年修订）》以及其他相关法律、行政法规和《中国北车股份有限公司章程》的规 定，制定了 《中国北车股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金 管理办法》”），对公司募集资金的存储、使用及使用情况的监督和管理等方面做 出了具体明确的规定。 2 、募集资金的存储情况 按照《募集资金管理办法》的规定，公司分别在中信银行股份有限公司北京 富华大厦支行、中国民生银行北京京广支行、中国银行股份有限公司北京芳星园 1 支行三家银行设立了专项账户存储募集资金，专款专用。募集资金的存放专户情 况如下表所示： 初始存放金额 2014 年12 月31 日 其中：利息 开户银行 账号 （元） 账户余额（元） （元） 中信银行北京 7110310182100019701 11,542,924,626.23 22,032,309.84 15,109,451.76 富华大厦支行 中国民生银行 0141014210000797 1,500,000,000.00 - - 北京京广支行 中国银行股份 有限公司北京 322056018333 500,000,000.00 - - 芳星园支行 合计 13,542,924,626.23 22,032,309.84 15,109,451.76 3、募集资金专户存储三方监管情况 2009 年12 月，公司、保荐人中国国际金融有限公司与中信银行股份有限公 司北京富华大厦支行、中国民生银行北京京广支行、中国银行股份有限公司北京 芳星园支行三家银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述协议 与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2014 年 12 月31 日，协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定行使权 利，履行义务。 （三）本年度募集资金的实际使用情况 1、募集资金投资项目的资金使用情况 截至2014 年