云南绿大地生物科技股份有限公司独立董事2013年度述职报告.PDF

云南绿大地生物科技股份有限公司 独立董事2013 年度述职报告 各位股东、股东代表： 本人作为云南绿大地生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，2013年按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关 于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及《公司章程》等相关法律、法规、 制度的规定和要求，忠实履行义务，充分发挥独立董事的职能，出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见，积极参与公司治理，为 公司经营发展提出合理化的意见和建议，维护公司整体的利益和全体股东尤其是 社会公众股东的合法权益。现将2013年度本人履行独立董事职责的情况汇报如 下： 一、参加会议情况 1.出席2013 年董事会会议的情况 2013 年度公司共召开17 次董事会，本人对公司董事会各项议案及公司其他 事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。本年度出席董事会会议情况如 下： 独立董 应出席 现场出席 以通讯方式参 委托出 缺席 是否连续两次未 事姓名 次数 次数 加会议次数 席次数 次数 亲自出席会议 尚志强 11 4 6 1 0 否 2.出席2013年度股东会议的情况 2013年公司召开了1次年度股东大会、3次临时股东大会。本人在履职期间， 列席了2013年第一次临时股东大会及2013年第三次临时股东大会。 二、2013年发表的独立意见情况 （一）公司于2013 年4 月26 日召开第五届董事会第一次会议，选举杨槐璋 先生为公司第五届董事会董事长，聘任陈兴红先生为公司总经理；聘任关成先生 为公司财务总监；聘任谭仁力先生为公司副总经理、董事会秘书；聘任丁锐先生 为公司副总经理；聘任陈健先生为内部审计负责人；聘任熊艳芳女士为证券事务 代表。根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》等有关规定，作为公司的独立董事，发表独立意见如下： 公司第五届董事会第一次会议选举的董事长、聘任的总经理及其他高级管理 人员、聘任的内部审计负责人及证券事务代表，所聘人员的学历、专业知识、技 能、管理经验以及目前的身体状况能够胜任所聘岗位的职责要求，具备与其行使 职权相应的任职条件，未发现有《公司法》第 147 条规定的情形，亦不存在被中 国证监会确定的市场禁入者且在禁入期的情况，任职资格合法，选举和聘任程序 合规。因此，同意第五届董事会第一次会议关于选举公司董事长、聘任总经理及 其他高级管理人员、聘任的内部审计负责人及证券事务代表的相关议案。 （二）2013 年5 月27 日，公司召开第五届董事会第二次会议，作为独立董 事，对本次会议审议有关事项发表的独立意见如下： 1. 《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》的独立意见 关于公司向控股股东借款暨关联交易的事项，公司事前向我们提交了相关资 料，我们进行了事前审查。公司2013年5月27 日第五届董事会第二次会议对本次 关联交易进行了讨论。我们认为： 本次关联交易符合公司实际情况，目的是为了归还借款。交易遵循了客观、 公平、公允的原则，符合公司的根本利益，没有损害非关联股东的利益。 公司董事会在审议此关联交易事项时，关联董事杨槐璋先生、陈兴红先生、 李向丹女士、谭仁力先生回避表决，表决程序合法、有效，且符合有关法律、法 规和《公司章程》等的规定，所涉及关联交易没有发现损害公司和股东利益的情 形，决策程序符合有关法律法规的规定。 我们一致同意该关联交易。 2. 《关于控股股东为公司借款提供担保的议案》的独立意见 关于控股股东为公司借款提供担保的事项，公司事前向我们提交了相关资 料，我们进行了事前审查。公司2013年5月27 日第五届董事会第二次会议对本次 关联交易进行了讨论。我们认为： 关于控股股东云投集团为公司向中信银行昆明分行贷款提供担保的关联交 易，基于独立判断的立场，我们认为该议案内容符合公司利益，公司控股股东云 投集团为公司提供担保有利于公司向银行贷款融资，支持公司发展。不存在大股 东侵犯公司利益或其他有损公司利益情形。