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四川浩物机电股份有限公司反舞弊工作条例
四川浩物机电股份有限公司 反舞弊工作条例
四川浩物机电股份有限公司
反舞弊工作条例
第一章 总则
第一条 为进一步加强四川浩物机电股份有限公司(以下简称“本
公司”或“公司”)治理和内部控制,规范经营行为,维护公司和股
东合法权益,降低公司风险,防治舞弊。根据《企业内部控制基本规
范》,结合本公司实际情况,制定本条例。
第二条 本条例主要明确反舞弊工作的宗旨、舞弊的概念及形式;
反舞弊的责任归属;舞弊的预防和控制;反舞弊工作常设机构及职能;
舞弊案件的举报、调查和报告;反舞弊工作的指导和监督;舞弊的补
救措施和处罚。
第三条 反舞弊工作的宗旨是规范本公司董事、监事、高管及所
有员工的职业行为,严格遵守相关法律法规、职业道德及公司规章制
度,树立廉洁从业和勤勉敬业的良好风气,防止损害本公司及股东利
益的行为发生。
第二章 舞弊的概念及形式
第四条 本条例所称舞弊,是指本公司内、外人员采用各种违法、
违规手段,为本人、其他个人或单位谋取不正当利益,损害公司正当
经济利益的行为;或谋取不当的公司经济利益,同时可能为本人、其
他个人或单位带来不正当利益的行为。
第五条 损害本公司正当经济利益是指本公司内、外人员采用各
四川浩物机电股份有限公司 反舞弊工作条例
种违法、违规手段使本公司、股东正当经济利益遭受损害。谋取不当
的公司经济利益,是指本公司内部人员为使公司获得不当经济利益而
其自身可能获得相关利益,采用各种违法、违规手段,损害国家、其
他组织或股东利益。
舞弊的主要形式有:
(一)收受贿赂或回扣;
(二)为不当目的支付回扣;
(三)将可以使本公司合法获利的交易事项转移给其他个人或单
位,而从中获得不正当的利益;
(四)侵占、挪用公司资产,牟取不正当的利益;
(五)利用本公司的有形和无形资产,牟取不正当的利益;
(六)使本公司为虚假的交易事项支付款项,而从中获得不正当
的利益;
(七)伪造、变造会计记录或凭证,提供虚假财务报告;
(八)故意隐瞒、错报交易事项,使信息披露存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏;
(九)泄露本公司的商业或技术秘密;
(十)偷逃税款;
(十一)本公司董事、监事、总经理及其他高管人员滥用职权;
(十二)相关机构或人员相互串通舞弊;
(十三)其他损害公司经济利益的舞弊行为。
四川浩物机电股份有限公司 反舞弊工作条例
第三章 反舞弊的责任归属
第六条 本公司管理层应对舞弊行为的发生承担责任。管理层负
责建立、健全并有效实施包括舞弊风险评估和预防舞弊在内的反舞弊
程序和控制并进行自我评估。本公司管理层承担对公司跨部门的和全
面的反舞弊工作协调和指导工作;本公司建立反舞弊工作常设机构进
行跨部门的、公司范围内的反舞弊补充性工作;各业务部门承担本部
门的反舞弊工作。
第四章 舞弊的预防和控制
第七条 本公司管理层反舞弊工作主要包括:倡导诚信正直的企
业文化,营造反舞弊的企业文化环境;评估舞弊风险并建立具体的控
制程序和机制;建立反舞弊工作常设机构,进行舞弊举报的接收、调
查、报告和提出处理意见,并接受来自董事会、监事会、审计委员会
及公司内部审计机构的监督。
第八条 倡导诚信正直的企业文化包括 (但不限于)如下多种方
式:
(一)管理层坚持以身作则,并以实际行动带头遵守法律法规及
本公司相关规定;
(二)本公司的反舞弊政策及有关措施应在本公司内部以多种形
式(通过员工手册、宣传或局域网等方式)进行有效沟通或培训,确
保员工接受有关法律法规、职业道德规范的培训,使其明白行为准则
涉及的概念;帮助员工识别合法与违法、诚信道德与非
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