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WTO专题 湖南大学经济与贸易学院 侯俊军 TEL: E-mail: cshoujunjun@163.com 专题四： WTO框架下的公平贸易 一、公平贸易的涵义 在WTO框架下，公平贸易是指成员方应避免采取扭曲市场竞争的措施，纠正不公平贸易行为，在货物贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权领域，创造和维护公开、公平、公正的市场环境。 公平贸易的涵义（续） 公平贸易原则不仅体现在WTO的所有货物多边协定中，还体现在所有服务多边协定和与贸易有关的知识产权协定中； 公平贸易原则不仅涉及成员方的政府行为，还涉及成员方的企业行为； 公平贸易原则要求所有成员方维护产品、服务或服务提供者在本国市场的公平竞争，不论他们来自本国或其他任何成员方。 公平贸易的涵义（续） 什么是公平的贸易？ 理论上讲，WTO成员方按照规则进行贸易就是公平的贸易。凡是不按规则进行的贸易就是不公平的贸易。凡是违反多边或双边贸易协定，对外国产品或服务进入构成了不合理的障碍或限制，或对进口产品造成不合理的伤害，具有贸易扭曲效果的贸易措施，都是不公平的贸易行为。 但是，理论上的公平不能掩盖事实上的不公平。 WTO规则能否得到真实的执行 WTO规则的制定是否公平 公平贸易的涵义（续） 服务贸易领域的公平贸易 主要体现在《1994年GATT》《反倾销协议》《补贴与反补贴协议》《保障措施协议》和《农业协议》中。 货物贸易领域的公平贸易 《货物贸易总协定》要求成员方提供最惠国待遇和国民待遇，本国的垄断和专营服务提供者不得滥用其垄断地位。 知识产权贸易领域的公平贸易 主要体现在对知识产权的有效保护和反不正当竞争，允许成员方采取适当措施，防止或限制排他性返授条件、强制性一揽子许可等商业行为。 二、反倾销问题研究 （一）反倾销研究概要 1、历史研究 雅各布·瓦依纳（2003，中译本） 沈瑶（1999、2002） 2、法律研究 张玉卿、王承斌 3、政治研究：非市场经济地位问题、公共利益问题 4、案例研究 反倾销研究概要（续） 5、经济效应研究 倾销模型 相互倾销模型 博弈分析（杨仕辉，2000a、2000b、2001a、2000b等；王方华，2003;刘航滨，2001；邓跃峰，2003） 反倾销研究概要（续） 反倾销预警（台湾化工产品预警模型；COMPOS模型；ARIMA模型；卓骏，2002） 市场转移效应（沈瑶，2004；胡麦秀，2005） 产业的关联影响（朱钟棣，2004） 反倾销措施执行效果分析（宾建成，2003） （二）构成倾销的三个基本要件 倾销——以低于正常价值的价格进入进口国市场 损害——对进口国相同产品的产业造成了实质性损害或遭受实质损害威胁 因果关系——能证明这种实质性损害与进口商品之间存在着直接的因果关系 （1）倾销的确定 正常价值的确定 出口国国内市场销售价格 出口国向第三国出口的价格 当出口国国内没有销售，或销售量太少（小于该产品向进口国销售量的5%时采用此方法） 结构价格：生产成本+管理费、销售费、其他费用+利润 替代国价格：对非市场经济国家产品 倾销的确定（续） 出口价格的确定 倾销幅度的确定： 倾销幅度=（正常价值-出口价格）/CIF价 出口价格和正常价值的比较 由于出口价格和正常价值是两个不同市场的销售价格，在贸易环节、交易水平和渠道上存在差异，所以进行比较时需要进行调整。 倾销的确定（续） 调整的内容：相同的贸易水平，通常倒推至出厂前的价格水平；尽可能是在相同的时间进行的销售；影响价格可比性的差异，包括销售条件、税收、销售数量、产品的物理特征等方面的差异；转售的费用；汇率；产品的同类性等。 比较的方法： 加权平均的正常价值与加权平均的出口价格比较 以逐笔交易为基础比较 加权平均的正常价值与每笔交易的出口价格比较 （2）损害的确定 《反倾销协定》规定的损害分三种情况： 实质损害：对进口国国内生产同类产品的产业已造成实质性的重大损害。确定时应审查： 进口产品倾销的数量，是否有大量增长 进口产品倾销对国内市场同类产品价格的影响 进口产品倾销对国内同类产品、产业的影响（销售、利润、产量、市场份额、生产率、投资收益、设备利用率、流动资金、库存、就业、工资、筹资能力） 损害的确定（续） 实质损害威胁：进口国生产同类产品的产业虽未受实质损害，但可以明显预见倾销将对该产业造成实质