2014年度沈阳金山能源股份有限公司履行社会责任的报告.PDF

2014 年度沈阳金山能源股份有限公司 履行社会责任的报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 第一章前言 一、《2014 年度沈阳金山能源股份有限公司社会责任报告》(以下简称 “社会责任报告”或“报告”)是沈阳金山能源股份有限公司(以下简称“金 山股份”、“公司”)对2014 年度履行社会责任情况的初步总结、梳理,报告 的信息和数据来自金山股份及所属的全资、控股、参股公司2014 年及以前 公开披露的信息。 二、本报告着力阐述了公司在2014 年全面落实科学发展观、构建和谐 社会,推进社会经济可持续发展中的具体行动,表现了公司一贯依法经营、 规范运作、科学管理、追求企业可持续发展与和谐社会建设相统一的价值 取向以及对社会责任的追求。 三、本报告总结和反映了公司在生产经营过程中,保护股东和债权人的 利益、保护职工的合法权益、保护利益相关方的权益、保护环境、支持社 会公益事业等方面所履行社会责任的实践。评估社会责任履行情况,查找差 距,制定整改措施。 四、本报告是公司认真贯彻落实《公司法》第五条: “公司从事经营活 动必须遵守法纪、行政法规,遵守社会公德、商业道德,诚实守信,接受政府 和社会公众的监督,承担社会责任”的原则,根据公司履行社会责任的报告 编制指引,结合公司在履行社会责任方面的具体情况编制的,体现了公司 2014 年度对社会和环境承担的责任，以期实现企业与社会可持续协调发 金山股份2014 年度履行社会责任报告 1 展。 第二章公司社会责任实践 一、股东和债权人权益保护 1. 运作规范的法人治理结构为维护股东权益畅通了渠道。公司的治理 结构较为完善,且运作规范。股东大会、董事会、监事会(以下简称“三会”) 分工明确、职能健全清晰,与股东不存在任何隶属关系。在此基础上,公司 严格按照《公司法》和公司章程中的有关规定,积极发挥三会和法人治理结 构的作用,规范公司的各项生产经营活动和决策过程,公平对待所有股东, 确保股东充分享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。2014 年公司 共组织召开股东大会 3 次,形成决议 24 项;召开董事会 7 次,形成决议 44 项;召开监事会4 次,形成决议 13 项。上述会议的召开和形成的决议,有效 推动了公司的不断发展,保证了公司各项运作的规范性、合法性,为维护广 大股东权益发挥了重要作用。 2. 不断完善的内控管理体系为维护股东权益奠定了基础。公司新建及 修订各项管理办法共计17 项，内容涉及生产检修、信息化建设、财务管理、 绩效考核、法律风险防范和密切联系群众等诸多方面，促进了内控体系不 断完善和规范。与此同时，公司重点加强了对规章制度执行情况的监督考 核，组织开展了内控自评价工作,共查出涉及内部控制程序设计、执行等方 面的缺陷问题97 项，并据此编制了内控自评价报告和缺陷列表，为内部控 制缺陷整改和内控制度整体完善提供了依据。不断完善的内控管理体系， 使公司的各项经营管理工作日趋规范，为维护广大股东权益奠定了坚实基 础。 3. 准确、及时、全面的信息披露为维护股东权益提供了依据。按照中 国证监会、上海证券交易所及辽宁证监局的要求和公司《信息披露管理办 法》的相关规定,公司于2014 年共披露定期报告4 次,临时公告63 次,做到 了全面、准确、及时地为广大投资者提供相关信息，也使广大股东得以据 金山股份2014 年度履行社会责任报告 2 此更好地维护自身权益。此外，公司不断加强投资者关系管理,保证投资者 与公司之间沟通交流渠道;公司股东大会的召开,尽量合理安排时间,提供 包括网络投票、独立董事征集投票权在内的表决方式,通过保障股东及投资 者的咨询权、建议权、表决权来保障股东及投资者的合法权益。 4. 严格自律的控股股东及董事、监事、高管为维护股东权益提供了保 障。公司上市至今,控股股东积极支持公司规范运作、稳健经营,从未发生 过控股股东违规占用公司资金或公司违规为控股股东及关联公