水权交易中第三方回流问题研究-中国权威经济论文库.PDF

水权交易中第三方回流问题研究※ 刘红梅 王克强 郑 策 [内容擒要】在水权交易中，第三方回流问题的存在使得水权交换市场的有效性受到了 质疑。本文从第三方回流的定义入手，比较详细地阐速 了第三方回流问题在水权市场 建立过程中的影响，同时介绍了国外一些第三方回流的测量方法和解决回流问题的经 验。希望能够借此阐速第三方回流现象，对我国水市场建立有所裨益。 [关键词】第三方；回流；水权交易；Cottonwood曲线 作者简介：刘红梅，女，上海师范大学商学院剐教授 ，上海，20O234 王克强，男，上海财经大学公共经济与管理学院教授，上海 200433 郑 策，女，上海财经大学公共经济与管理学院，上海 200433 水权市场是在水权的初始分配完成的情况下，基于市场机制对水资源的再分 配，具体来说是水权在市场化条件下的再分配和交换。水权市场通过经济杠杆调 节水的供需关系，促进水资源的合理配置和高效运用。市场的作用优化了各区 域、各部门之间的用水。 在水权市场的建立过程中，有几个因素制约着水市场的有效运行。这些因素 包括：如何衡量用水；如何在水流量变化的情况下界定水权；如何建立水权市场 的退出机制；低收入农民的 “水权换现金”问题；外部性和第三方问题；等等。 国外的水权市场建设比较早，水权市场运行的过程中，一系列有关第三方问 题的出现促使国外学界对于水权交易的第三方问题有了较多的研究，其中，第三 方回流问题引起了广泛的关注。PaulHolden，MateenThobani在世界银行的研究报 告中提及回流问题，认为要提高水权市场的效率必须正视回流问题。EllenHanak 阐述了加利福利亚洲在第三方回流效应的解决办法。Ramchand和Michael则是根 据科罗拉多州一些地区的实际情况提出了定量的方法。 我国的水权市场建设还基本停留在理论探索阶段，实践比较少。国内研究还 基本处在水市场建立的作用和我国建立水市场的现实可能性层面。在水资源短缺 问题 日益严重的今天，吸取国外在水权市场的交易中取得的经验，完善对于水市 场存在的问题的研究，是摆在我们面前的一个十分重要而又迫切的课题 ，对于下 一 步水权市场的建立有着重要而深刻的作用。 一 、 理论基础——第三方和回流的界定 第三方是最早出现在资源与环境经济学案例中，指的是在环境污染事件发生 时，与污染者没有直接契约关系的受害者。因为第三方没有契约的保护，因此在 完全市场化的情况下，第三方受害者很难通过市场机制给予污染者市场压力，因 此也很难得到补偿。 在水权市场中第三方也同样存在。水权交易涉及的第三方的定义是：在存在 水权市场的条件下，买卖双方进行水权交易，对非当事人享有的水权产生了影 响，此时受到他人水权交易影响的水权拥有者即被定义为水权交易中的第三方。 第三方的水权受到影响的这一种情况被称为第三方效应。 有效的市场要求水权交易中的第三方效应能够被识别和定量化确定。只有当 所有相关成本都能在交易过程中得到体现，市场才能被称为有效的市场。第三方 效应实际上是一种外部成本的体现，第三方问题的存在是对水权市场的挑战。从 经济学的有效性角度来看，第三方的外部成本必须考虑进入交易费用才能达到最 优；从公平角度来看，对第三方受到的损害应该进行补偿。 在第三方效应中，回流 (1~tgIrlflows)越来越多地被提及 ，相对而言，国内 关于水权市场的理论论述中却少有涉及到。水权交易对于第三方现在已占用的水 权以及将来得到水权的可能性造成的潜在影响应该得到充分的理解和专门的提 出，回流就是这样的一个问题。回流的定义是：水作为一种 自然资源具有流动 性，在水资源消费中水资源未被完全使用，而以某种可以被接受的水质标准进入 地表水或地下水，继续为其他水使用者使用的情况。 二、第三方回流问题的影响 市场条件下的水权交易常常涉及第三方效应和回流问题，基于这个事实，我 们将二者合并起来作为第三方回流问题进行研究。第三方回流问题，就是由于水 权交易对回流的流量或者水质造成影响，从而使得第三方利益受损的情况。 由于在水权市场有效存在的情况下，第三方回流问题几乎不需要什么交易成 本就能够造成。然而，第三方回流的影响却往往是不可逆的，或者说如果要消除 第三方回流影响的社会成本相当高。因此这个现象往往成为反对水权市场化的论 据之一。 第