中欧瑾泰灵活配置混合型投资基金 招募说明书.PDF

中欧瑾泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 中欧基金管理有限公司 中欧瑾泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 二零一七年六月 中欧瑾泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 本基金经2017 年5 月9 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）下发的《关于准予中欧瑾泰灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证 监许可[2017]681 号文）准予募集注册。 重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说 明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交 易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债券的发行人出 现违约、无法支付到期本息的信用风险，可能影响基金资产变现能力，造成基金 资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的 投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。 投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收 益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否 和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金 中欧瑾泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担 基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人 在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来 表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基 金管理人提醒投资人注意基金投资的 “买者自负”原则，在作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 中欧瑾泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 目 录 第一部分 绪言 1 第二部分 释义2 第三部分 基金管理人6 第四部分 基金托管人 14 第五部分 相关服务机构20 第六部分 基金的募集22 第七部分 基金合同的生效27 第八部分 基金份额的申购与赎回28 第九部分 基金的投资38 第十部分 基金的财产48 第十一部分 基金资产的估值49 第十二部分 基金的收益分配55 第十三部分 基金的费用与税收57 第十四部分