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2007年保荐人考试部分试题 沪深300指数 买断和质押式债券的区别 三板交易规则 期权与期货的区别 董监高所持股票的转让限制 (股东买入在6个月内卖出，高管卖出的限制，上市时有100万股，上市后买入8万股，当年6个月后和第二年各能卖出多少股。) 交易所风险基金的来源（交易费用、席位费、会员费、会员收入） 股份公司股东查阅权（包括股东大会决议和董监事会记录） 上交所交易规则（收盘价的产生、竞价报价限制） 独立董事职责（一个董事能够接受2个以上董事的委托，独立董事是否能够委托） 决议未发造成重大损失，谁将承担责任（关联董事未发表意见及表决，委托董事，未参加的董事？） 对股东的担保，股东大会批准，无关联股东过半数 证券公司集合计划（可投资证券公司发行的证券） （哪些会导致公司减少股利发放？经济放缓导致投资机会减少，竞争加剧导致受益不稳，） 投资者保护基金来源 资产负债表日后事项（重大亏损、赔偿、罚款） 贝塔系数计算 全额交易与净额交易、担保交收 外商投资股份公司是否受到《公司法》管辖？ 股份公司的合并（债权人要求清偿，公司提供担保或者清偿？） 公司土地全部为租赁，出租方为国有企业，土地为出让取得，是否未IPO障碍？ 有限责任公司股东会做出的决议有哪些？投资，分配股利， 一人有限公司能否异地再设全资子公司？ 清算的规定（为清偿债务承揽工程） 清算顺序 融资融券标的最长期限是多少，3个月？ 公司回购股份，多少时间内注销？ 净利润现金流调增项目？ 当日买入的权证，转股或者买卖？ ETF赎回股票的买卖规定 为股东担保，应履行的程序 对关联交易的审批程序 哪些项目增收消费税（啤酒）？ 销售收入确认时点 关联方判断，从权益角度 商业银行混合工具，是否具有高的资本属性？ M1 （区分其中的单位定期存款与活期存款） 无形资产确认 3个月内不受理保荐代表人的情形 可转债与分离债的异同 IPO哪些文件需要在证监会指定网站披露？ 证券公司发债，需要担保吗？ Ipo材料有错误，谁来承担连带责任，董事、高管、监事，保代？ 公司创立大会，发起人、认股人 出席比例，提前通知的时间？ 合并决议之前，必须有召开债权人会议吗？ 董事、高管、监事对定期报告承担的责任？ 年度报告的内容 资产互换，其会计处理？（技术、设备） 非经常损益包括哪些？粮油企业，垫付及其占用费，出售资产 三个月不受理保荐人的推荐 哪些股东有权起诉董事违规 哪种发行方式不得有大量可交易的金融资产？ 房地产公司房产改租赁，成为可交易的金融资产的会计处理 非经常损益不包括对非金融企业支付资金占用费。收取不计入,支付也应不计入 还有一道，董事会违规，监事会采取措施，的股东有权以公司名义向法院起诉。 央行资产有哪几项？ 流通中现金包括哪几项，银行库存现金? 收购人的资格（收购上市公司） 询价机构 深沪证券公司的存托管制（上交所实行中登[上海]统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度；深交所实行的是中登[深圳]和证券营业部分别托管的二级托管制度，又称托管券商制度，可概括为自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限） 股东可检阅和复印的资料不包括（a股东大会会议记录；b董事会会议记录；c会计帐簿……） 证券投资基金当事人之间的关系 期权（a买方只有权利没有义务、卖方相反……）[判断题] 基金公司的持股规模限制 资产证券化（a内部增级和外部增级；b发起人同属1人；……） 针对滞胀的政策组合是什么（财政政策与货币政策） 通胀初期，对资产的影响（债务、存货、较早调整价格？） 贬值影响（对物价、弹性大条件下的国际收支、） 《公司法》考点： 1、第十三条：法定代表人的担任人问题 2、第十五条：公司不得成为对所投企业的债务承担连带责任的出资人（一个题目的选项好像是国有独资公司能否出资跟人合伙设立自己在其中担任一般合伙人的合伙企业） 3、第十六条：公司为公司股东或实际控制人担保是否需要股东大会特别决议 4、第二十二条：股东起诉撤销股东会、董事会的决议的时限（有一个题目的一个选项好像是股东在董事会决议第二天就向人民法院起诉） 5、第四十五条：有限责任公司董事长的产生办法由章程规定（股份有限公司是由全体董事过半数选举产生） 6、第五十九条：自然人设立的一人有限责任公司不能再设立新的一个人有限责任公司 7、第六十条：国有独资公司董事会的职权（有个题考了“增加注册资本”董事会是否能单独决定） 8、第六十八条：国有独资公司董事长的产生办法（国资管理机构指定） 9、第七十六条：自然人股东死亡后，其合法继承人继承股东资格（ps：这个题出得比较bt,还增加了一个老婆没有民事行为能力的选项，结果把我给忽悠错了） 10、第九十条至第九十三条：股份有限公司设立过程中的几个时限（