2010年保荐代表人考试真题.docx

2010年保荐代表人考试真题(接近完整版)一、金融（含货币银行学、财政学、国际金融、金融知识读本）1、巴塞尔协议判断：所有者权益3000万，公开储备100，附属资本1000，风险加权资产37000万元。要求资本充足率为11%，则核心资本3000万，需要补充资本。公开储备是否属于核心资本还是附属资本。2、货币需求理论费雪剑桥弗里德曼凯恩斯各学说的特点3、商业银行中间业务的常见类型远期利率协议、信用证代理收付？汇兑？4、基础货币基础货币的定义范围5、货币层次划分M0、M1、M26、货币供给基础公式的推导计算基础货币、货币乘数的计算流通中的现金为100，存款准备金50，通货存款比3.5，问货币供应量、基础货币和货币乘数分别是多少？7、货币政策影响货币乘数、还是货币供应量8、货币政策货币政策:4万亿投资;国家为基础建设大发货币会造成全民储蓄率上升之类中央银行票据9、通货膨胀强制储蓄效应10、央行资产与负债表央行资产负债表中的负债包括：财政存款流通中的现金？商业银行存款？黄金储备？国债？外汇储备？11、汇率的影响因素汇率风险的影响因素，选项：“经济风险是汇率的主要影响因素”12、国际收支平衡?国际收支平衡表能否实现自我平衡作用。二、证券（含基础、交易、投资分析教材）1、基金和股指期货对风险的规避指数精选基金可以规避非系统性风险，股指期货可以规避系统风险2、证券公司直接投资业务试点指引不定向选择：下列关于证券公司直投业务试点说法（假设其他条件都符合有关规定，且各选项相互独立）正确的是：A、某证券公司2007、2008、2009年的分类评价分别为A类、B类和C类，该公司可以在2010年申请直投业务试点。B、某证券公司2007、2008、2009年的分类评价分别为C类、B类和A类，该公司可以在2010年申请直投业务试点。C、如果某证券公司取得进行证券直投业务的试点无异议函，则该公司投入直投子公司的资本金最少为3亿元。D、证券公司不可以与其他公司合资成立直投子公司。E、证券公司直投子公司可以投资已上市公司股权。F、证券公司直投子公司可以将闲置的资本金投资于证券公司经批准设立的集合资产管理计划，专项资产管理计划。G、证券公司直投子公司可以用合法取得的借贷资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券。H、证券公司直投子公司可以以投资并已上市的公司股权向银行抵押借贷资金，用于公司经营投资。I、证券公司直投子公司可以为客户提供股权投资的财务顾问服务并约定投资收益分成比例。J、证券公司直投子公司董事、监事、投资委员会成员等高级管理人员和从业人员应当专职。K、证券公司直投子公司应当建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告，决策记录等资料不少于10年。?L、证券公司直投子公司注册资本，董事、监事、高级管理人员和投资决策机构成员发生变更的，或者公司章程、主要制度文本发生重大变更的，证券公司应当及时报证券公司住所地证监局备案。证券公司直投子公司：证券公司直投子公司可以对外担保证券公司可以对直投公司投资直投公司可以使用闲置资金投资基金业务范围包括对股权投资的客户提供财务顾问可以对外担保可以投资投资级公司债、货币市场基金，但是没有“以现金管理目的”的前提条件还有一个选项是自有资金达净资本的16%，这个是错的，不能超过15%；另外两个选项一个是可以投资于国债、货币市场基金、央票，对的；还有一个是可以提供股权投资咨询，也对。对直投子公司的投资不超过净资本的16%3、证券公司直接投资业务试点指引判断：甲证券公司近三年保荐承销业务情况如下：时间业务内容承销业务融资情况2007年9月 IPO项目的保荐机构和主承销商 5亿，其中甲负责5亿元的包销额度2008年6月 IPO项目的分销商 20亿，其中甲负责5亿元的包销额度2008年10月配股项目的联合保荐及联合主承销商（保荐机构2家，主承销商2家） 80亿，其中甲负责40亿元的代销额度2009年5月 IPO项目的副主承销商 20亿，其中甲负责5亿元的包销额度2009年7月 IPO项目的保荐机构和主承销商 10亿，其中甲负责10亿元的包销额度2009年10月可转债项目的保荐机构和主承销商 10亿，其中甲负责10亿元的包销额度2010年3月 IPO项目的保荐机构和主承销商 10亿，其中甲负责10亿元的包销额度（项目2009年12月过会，3月发行）则甲证券公司2010年4月可以申请直投业务试点。4、QDII允许投资的范围需要特别注意QDII可以投资住房按揭支持证券。政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券5、QFII允许投资的范围A. A股B.长虹CWB1C.中投债A、（某个A股）B、长虹CWB1C、华夏*