第一条第一条第一条第一条 为规范中国工商银行股份有限公司以下.pdf

中国工商银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司 董事董事、监事及高级管理人员持有及变动本行、监事及高级管理人员持有及变动本行 董事董事、、监事及高级管理人员持有及变动本行监事及高级管理人员持有及变动本行 股份管理办法股份管理办法 股份管理办法股份管理办法 （修订稿） 第一章第一章 总则 总则 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为规范中国工商银行股份有限公司 （以下简称 第一条第一条 本行 ）董事、监事及高级管理人员持有及变动本行股份的行 为，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》和中国证券监督管理委员会 （以下简称中国证监会）《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》、香港 《证券及期货条例》及本行 《公司章程》等规定，制定本办 法。 第二条第二条 董事 、监事及高级管理人员持有及变动本行股 第二条第二条 份，是指登记或变动在其名下的所有本行股份，及其委托其 他机构或个人代为持有而其本人享有实际所有权的本行股 份。 董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包 括记载在其信用账户内的本行股份。 第三条第三条 董事 、监事及高级管理人员应当按照中国证监 第三条第三条 会、中国银行业监督管理委员会 （以下简称中国银监会）、 上海证券交易所 （以下简称上交所）、香港联合交易所有限 2 公司 （以下简称联交所）相关规定和要求，以及本行信息披 露制度的规定，严格履行通知、申报等义务，以保证真实、 准确、及时、完整地披露其在本行中的股份权益及变动情况。 第四条第四条 董事会对董事 、监事及高级管理人员持有、变 第四条第四条 动本行股份制度的建立健全、有效实施及监督检查情况负 责。 第二章第二章 持有 持有、变动本行股份及锁定期、变动本行股份及锁定期 第二章第二章 持有持有、、变动本行股份及锁定期变动本行股份及锁定期 第五条第五条 董事 、监事及高级管理人员可以购买、出售或 第五条第五条 以其他合法方式处分本行股份,法律法规及规范性文件另有 规定的除外。 第六条第六条 董事 、监事和高级管理人员所持本行股份在下 第六条第六条 列情形下不得转让： （一）本行股票上市交易之日起1 年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转 让并在该期限内的； （四）法律、法规及监管部门规定的其他情形。 第七条第七条 董事 、监事、高级管理人员将其持有的本行股 第七条第七条 票在买入后 6个月内卖出，或者在卖出后 6个月内又买入， 由此所得收益归本行所有，董事会应当收回其所得收益并及 时披露相关情况。 3 上述 “买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起 算 6 个月内卖出的；“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一 笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。 第八条第八条 董事 、监事、高级管理人员在任职期间，每年 第八条第八条 通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得 超过其所持本行股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、 遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。