周年的申报规定共同周年日期计划-SecuritiesandFuturesCommission.PDF

SECURITIES AND FUTURES COMMISSION 8th Floor, Chater House, 8 Connaught Road Central, Hong Kong 香 港 中 環 干 諾 道 中 八號 遮 打 大 廈 八樓 本函檔號：250/LC/24 致持牌法團的通函 共同周年日期計劃 本通函旨在重申，證監會雖然不會強制持牌人參加本會為其而設的共同周年日期計 劃，但為了其本身利益起見，證監會鼓勵持牌法團參加該項計劃。 周年的申報規定 根據《證券及期貨條例》第 138 條，持牌法團及持牌代表須於批給牌照的日期之後每 年的同月同日後一個月內，或在證監會藉書面通知批准的其他日期或之前，繳付年費 及向證監會呈交周年申報表。 共同周年日期計劃 一如在舊制之下，持牌法團或由相關的持牌法團組成的集團可以透過一項由證監會所 推行的非強制性周年申報安排，選擇一個共同周年日期，而有關的所有法團及代表將 可以在該日或之前提交周年申報表及繳付年費。共同周年日期可以是持牌法團所建議 並獲證監會同意的任何日期。 我們相信參加共同周年日期計劃的持牌法團可以享受到因其一次性整批處理所有相關 的周年申報表和年費而帶來的方便，因此可以減省就其為代表擬備周年申報表及繳付 年費時所招致的行政費用。 參加了共同周年日期計劃的持牌法團將會在其每年的共同周年日期左右收到由證監會 發出的〈年費及周年報表合併明細表〉(“ 〈合併明細表〉”) 。該〈合併明細表〉列出在 某個共同周年日期，採用同一日期的集團所屬的持牌法團及代表的分項資料，以及註 明該共同周年日期的集團內每個成員的應繳年費。〈合併明細表〉的樣本載於附件 1 ( 只供英文版) 。 - 1 - 證監會網站：.hk 網上投資者資源中心： 持牌法團應在收到〈合併明細表〉後核對文件內的資料，將填妥及經法團的負責人員1 證明內容真確的〈合併明細表〉連同所需的年費及周年申報表(或無改動聲明，如適 用) ，在遞交限期前交回證監會。法團如希望對〈合併明細表〉作出任何修訂 ( 例如， 表內所載的一名代表最近因辭職而終止為該法團行事，但該項終止尚未向證監會具 報) ，法團可以在〈合併明細表〉上記錄有關修改，並在“ 備註”一欄內註明作出該項修 改的原因。然而，該法團仍須在該項終止出現後的 7 個營業日內填妥表格 5 ，就該項 終止正式通知證監會。 新的代表 代表若隸屬於參加了共同周年日期計劃的持牌法團，他們將會自動列入其主事人的共 同周年日期集團內。因此，在批給代表牌照或當代表更改其隸屬關係的申請獲得批准 時，證監會將會調整該名代表須繳付的年費，使其原有的周年日期能夠與其主事人的 共同周年日期銜接。假如該名代表的原有周年日期先於其主事人的共同周年日期，其 已繳付的年費便會出現短欠。在這種情況下，證監會將會向該名代表及其主事人發出 補交年費短欠的繳付通知。 如何參加共同周年日期計劃 有興趣參加共同周年日期計劃的持牌法團，可以向證監會提出書面申請，並註明 2 個 建議的 共同 周年日期的日期(按優先次序排列) 。有關申請費用全免。申請函件樣本載 於附件2 。 共同 周年日期計劃的現有參加者可繼續享有該計劃所帶來的方便而無須重新提出申 請。 如對上述事宜有任何查詢，請與負責貴公司的發牌科中介團體關係經理聯絡。 證券及期貨事務監察委員會 中介團體及投資產品部 發牌科