公开发行2011年公司债券.PDF

债券简称：11西矿01 债券代码: 122061 债券简称：11西矿02 债券代码: 122062 西部矿业股份有限公司 W e s t e r n M i n i n g C o . , L t d . （青海省西宁市五四大街52号） 公开发行2011年公司债券 受托管理事务报告 （2016年度） 受托管理人：长江证券承销保荐有限公司 二O 一七年六月 西部矿业股份有限公司公开发行2011 年公司债券受托管理事务报告（2016 年度） 声 明 长江证券承销保荐有限公司 （以下简称“长江保荐”）编制本报 告的内容及信息均来源于发行人相关信息披露文件、西部矿业股份有 限公司（以下简称“西部矿业”、“发行人”或“公司”）提供的证明 文件及第三方中介机构出具的专业意见。长江保荐对报告中所包含的 相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的 真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资 者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作 为长江证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所 进行的任何作为或不作为，长江保荐不承担任何责任。 2 西部矿业股份有限公司公开发行2011 年公司债券受托管理事务报告（2016 年度） 目 录 第一章 本期债券概况4 第二章 受托管理人履行职责情况6 第三章 发行人2016 年度经营与财务状况 7 第四章 本期债券付息情况 10 第五章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 11 第六章 发行人内外部增信变动和偿债保障措施执行情况 12 第七章 债券持有人会议召开情况 14 第八章 本期公司债券的信用评级情况 15 第九章 发行人董事会秘书及证券事务代表的变动情况 16 第十章 发行人报告期内发生的重大事项 17 第十一章 发行人募集说明书中约定的其他义务的执行情况 21 3 西部矿业股份有限公司公开发行2011 年公司债券受托管理事务报告（2016 年度） 第一章 本期债券概况 一、发行人名称 西部矿业股份有限公司 二、核准文件和核准规模 2011 年西部矿业股份有限公司公司债券经中国证监会 “证监许可 [2010]1848号”文核准。发行人获准向社会公开发行面值不超过40 亿元（含40 亿元）的公司债券。 三、本期债券基本情况 1、债券名称：2011 年西部矿业股份有限公司公司债券（简称“本期公司债 券” ）。 2、债券简称及代码：本期公司债券分为5 年期和10 年期两个品种，其中5 年期债券简称“11 西矿01”，债券代码为“122061”，10 年期债券简称“11 西矿02”， 债券代码为“122062” 。 3、发行主体：西部矿业股份有限公司。 4、发行规模：本期公司债券的最终的发行规模为40 亿元。其中5 年期品种 最终发行规模为20 亿元，占本期公司债券发行总量的50%；10 年期品种最终发 行规模为20 亿元，占本期公司债券发行总量的50% 。 5、发行期限：本期公司债券5 年期品种到期日为2016 年1 月17 日，10 年 期品种到期日为2021 年1 月17 日。 6、票面利率：本期公司债券5 年期品种票面利率为5.0%，10 年期品种票面 利率为5.3% 。 7、债券起息日：2011 年1 月17 日。 8、债券兑付日：本期债券5 年期品种的兑付日为2016 年 1 月17 日（如遇 法定及政府