你也可以成为上市公司董秘.docx

《你，也可以成为上市公司董秘》前言第一次写类似文章，不知道这里朋友对这一话题是否有兴趣。即将开讲的只是多年历程的个人心得分享，为自己多年来从事与公司上市及资本运作事务心得的归纳，整理出来，希望有更多人看到而分享，不存在好为人师和说教之意，请各位斟酌阅读。既然动手写了，希望借这个交流的机会，能够给一些立志跨入资本市场的朋友或者已经走入上市公司圈子的朋友提供微薄建议。因不是法规汇编或科普读物，在以后的内容中，不会大量使用行业规范性语言来描述，也怕你看术语多了容易犯困，所以更多的是使用定性的语言和生活常用的表达方式，难免有定性不准之嫌。当然本文更不是考古寻根，不需要抽丝剥茧，所以也不会标注一些观点和资料引用的出处。股市和资本市场这些事，你可能早已耳熟能详，很多东西就算是我们一起共同回忆罢了，如果有兴趣就当成你学习和工作之余的娱乐吧。引言当你走进书店，摆放在入口显眼展位上，满眼“短线高手”、“股市技术分析速成”、“股神秘籍”之类的，与资本市场相关的专业书籍如投资银行类、企业管理类、证券投资类、金融管理类和证券法律类等单一专业、学科类资料也较多，而与企业资本运作、发行上市相关的直接操作者本身的相关书箱较少。董秘作为企业于资本市场衔接最紧密的角色，其职业的现状、职业要求和如何成长等问题，一直没有被系统的整理，更多是见诸短期的培训、研修课程，但多少带有些急功近利，没有多少借鉴意义。形成这一现状的主要原因是“言者不干事、干事者笑而不语”。还有一个重要原因是，在实际工作中，董秘实际岗位职责范畴比法律、法规和公司章程所赋予的职责宽泛得多，正所谓台上一分钟、台下十年功。总之，董秘为完成法规和公司章程所赋予的职责，必须有大量的在书面职责之外“功课”要做，很多事情不能明确界定是否是董秘该做、要做的范畴。正因为人们对董秘的认识仅停留在法定职责层面上，导致这种为人知、又不为人知的现象。截止2011年底，中国上市公司数量2342家，专职的上市公司董秘会少于这个数（有部分上市公司未聘任合适董秘，由其他高管兼任），董秘作为企业资本运作推手的神秘职业，今后逐一为大家剖析，与有志于向这一职业方向准备的朋友分享心得，特静心汇总成此文。当然后面的内容不是仅董秘言事，还包括一些对政策时评、资本市场生前生后事、成长心得和职业规划等内容的个人观点，一家之言，不要执着。近20年余年来，伴随着我国资本市场的迅速兴起，股票、股东、股份有限公司、上市公司等词日益深入到人们的日常生活中，但作为普通大众的我们，更多接触资本市场的是“股票”、“炒股”、“基金”和“理财”等，其实一个完整的资本市场是一个极其复杂的经济运行体系。从不同视觉去看，资本市场其实涉及多层次、多领域和多学科的形态，我们天天都能接触的“指数”、“股票”、“涨跌”等只是资本市场众多触角延伸至大众生活中的冰山一角。从国家的宏观经济政策、大政方针、货币政策、产业政策和国际经济环境，到金融、银行、证券公司、中介机构、上市公司，再到保险、期货、债券、股票等，资本市场涉及到我们生活的方方面面，涵盖领域十分庞杂，林林总总。中国资本市场最初的原始动力来源于国家解困国企而设计，虽参考了国际市场的制度框架，但其出身就是一个标准的畸形儿，带有诸多先天缺陷。其最主要的缺陷是制度缺陷，制度缺陷的核心就是“中国特色”太过浓烈。在我国的资本市场上，资本的本性不突出——资本不追逐利润或追逐利润的动能不强；市场的特点不明显——市场经济中因竞争机制的存在和作用，而引起的“价格形成→资源流动→优化组合”功能发生了中断，资本机制与市场机制都被不同程度地扭曲，使资本不是原本意义上的资本，市场不是具有完善功能的市场，这样资本市场所具有的优化资源配置的功能和作用在实践中就大打折扣，不能发挥其应有的作用。不管怎么说，初期资本市场的出现，为我国国企脱困、经济发展和制度设计等方面起到非常重要的作用。近年来，为顺应市场的需要，国家加大市场供给，推进和鼓励优质企业上市进程，越来越多的企业，特别是市场中最活跃的经济要素——民营企业步入国际国内交易所，中小企业板（主板市场的一部分）和创业板市场的出现，大大地刺激着梦想有更大作为的中国企业的神经。虽然不同企业对上市的诉求和目的不一，但事实上形成了专业从事上市征途中的专业人员缺口，最大的缺口就是“董秘”的紧缺。从目前已经在中国证监会排队等候审核的企业数量800多家和目前发行进度来看，都需要相当长的时间才能消化。然而这仅仅是浮出水面的这部分企业，还有大量在为IPO而筹备的企业多如牛毛、前赴后继，又有多少企业在刚刚做梦的梦想之路上呢？从我国目前的发行审核体制和经验来看，企业在上市过程中最重要的关键人员是企业董事长（或总经理）、财务总监和董秘这三个人。你只需要看看身边有多少企业言必称上市时，你就知道董秘需求是何等旺盛，正在准备在这一领域跃跃