2012.12.14基金真题.doc

有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是（）。 货币市场基金实行“未知价”原则 股票型开放式基金的申购、赎回原则与货币市场基金完全一致 股票型、债券型和货币市场基金均实行“金额申购、份额赎回”的原则 股票型开放式基金的申购、赎回实行“已知价”原则 某零息债券的偿还期限为4年，到期收益率为10%，则其凸性为（）。 16.53 18.18 4 14.00 假设上证A股指数上周涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是（）。 两周累计下跌1.1% 两周累计收益率为0 两周累计下跌1% 两周累计上涨1% 当基金市场价格为0.50元，份额净值为1.00元时，该基金的折价率（）。 等于10% 小于10% 等于11.1% 大于11.1% 一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（）。 6-8年 9-10年 1-2年 3-5年 基金对外提供的会计报表通常不包括（）。 资产负债表 利润表 经营业绩表 基金净值变动表 7. 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求基金评价业务遵循的原则，不包括（）。 A. 一致性原则 B．及时性原则 C. 长期性原则 D．全面性原则 8. 关于基金评价，一下表述不正确的是（）。 基金评价可以让投资者了解基金经理的投资管理能力和操作风格 基金评价让投资者了解基金业绩取得的原因 基金评价可以为投资者提供选择基金的依据 基金评价可以帮助基金托管人督促基金管理人提升基金业绩 9. 一般投资者都是风险厌恶者，他们的无差异曲线表现为（）的曲线 A. 向右下凸 B. 向左上凸 C. 向右上凸 D． 向左下凸 10. 已知两种股票A、B系数分别为0.75、1.10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%，则该证券组合的β系数为（） A. 0.925 B. 0.88 C. 0.96 D． 1.85 11. 我国基金监管的目标不包括（）。 A． 保证基金管理公司不倒闭 B. 保护市场的公平、效率和透明 C． 降低系数风险 D． 保护投资者的利益 12. 股票投资的低市盈率效应是（）。 A． 以基本分析为基础的投资策略 B． 市场有效策略 C. 市场异常策略 D． 以技术分析为基础的投资策略 13. 有关基金监管的说法，不正确的是表述是（）。 A． 基金的设立、募集、交易受中国证监会监管 B． 基金托管人主要由中国银监会负责监管 C. 基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管 D． 基金信息披露活动由中国证监会负责监管 14. 詹森指数等于零，说明（）。 A. 基金表现差于市场指数的表现 B. 无法判断 C. 基金表现与比较基准的表现相当 D． 基金表现好于市场指数的表现 15. 如果证券市场死有效市场，那么这个市场的特征是（）。 A． 未来时间能够被准确的预测 B. 证券价格由于不可辨别的原因而变化 C． 价格能够反映所有相关信息 D. 价格起伏不大 16.（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。 A．信用风险 B. 违约风险 C. 回购风险 D．提前赎回风险 17. 下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是（）。 A. 基金公司直销中心主要为个人客户提供服务 B. 证券投资咨询机构是开展基金代销业务的渠道之一 C. 保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分 D. 证券公司目前是我国基金销售的最主要渠道 18. 《证券投资基金法》规定，基金份额净值计价错误达到基金份额净值的（）以上时，基金管理人应当公告、并报国务院证券监督管理机构备案。 A. 0.5% B. 0.8% C. 0.3% D. 0.1% 19. 关于我国封闭式基金的说法，正确的是（）。 A. 有固定的存续期限，持有人可以在市场上变现 B. 没有固定的存续期限，持有人可以在市场上变现 C. 有固定的存现期限，期满后持有人可收回本息 D. 没有固定的存续期限，持有人可以要求赎回 20. 根据相关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（）。 A． 1亿元 B. 3亿元 C. 5亿元 D. 2亿元 21. 在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票，债券的股价收入，股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 A. 非银行金融机构 B. 基金管理公司 C. 证券投资基金 D． 企业 22. 基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，时常出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这种做法符合（）原则。 A． 独立性 B. 合法性 C. 及时性 D． 审慎性 23. 目前，我国基金管理公司全部为（）。 A. 股份有限公司 B. 股份公司