SHEOP-022《不符合纠正和预防措施管理规范》.pdf

华能国际本质安全体系 管理规范 SHEO P-022-2016 不符合纠正和预防措施管理规范 2016-12-31 发布 2017-01-01 实施 华能国际电力股份有限公司 发 布 管理规范 SHEO P-022 不符合纠正和预防措施管理规范 目 录 前 言ii 1. 范围1 2. 规范性引用文件 1 3. 定义和术语 1 4. 职责 1 5. 流程和风险控制 1 5.1. 流程图1 5.2. 风险控制1 6. 管理内容与要求 2 6.1. 信息收集2 6.2. 不符合项纠正与预防 2 6.3. 评估与验收2 7. 检查与考核 2 8. 相关/支持性文件 3 9. 报告与记录 3 附 录 3 附图1：不符合纠正和预防措施管理流程图 4 附表1：SHEO P-022-R01 《不符合项整改单》5 i 管理规范 SHEO P-022 不符合纠正和预防措施管理规范 前 言 为了消除华能国际所属企业本质安全体系运行中产生不符合项（潜在不符合），防止不符合项重复发 生，避免或减少安全、健康和环境的影响，根据集团公司《华能电厂安全生产管理体系要求》、华能国际 《本 质安全体系管理手册》，结合华能国际所属企业实际，制定本规范。 本规范由华能国际组织编制、修编并归口管理。 本规范起草单位：华能国际电力股份有限公司 本规范主要编审人员： 修编：高海嘉 张宪岭 陈锦富 龚 克 张春新 邵 波 周大勇 王涤华 周永健 初审：张春雷 梁天杰 苑 龙 马庆增 李越冰 复审：马洪顺 审定：赵 平 批准：刘国跃 本规范由华能国际负责解释。 本规范历次修订情况：本规范于2010 年7 月31 日首次发布。2016 年12 月31 日第1 次修编，更名为 《不符合纠正和预防措施管理规范》自2017 年1 月1 日起实施，原SHEO P-022 《不符合纠正和预防措施 管理程序》同时废止。 ii 管理规范 SHEO P-022 不符合纠正和预防措施管理规范 不符合纠正和预防措施管理规范 1. 范围 1.1. 本规范适用于华能国际所属企业本质安全体系运行中可能产生的不符合（潜在不符合）原因调查， 以及整改或预防措施的管理。 1.2. 本规范适用于华能国际所属企业各级管理人员、生产技术人员、运行人员、检修人员、外包人员。 2. 规范性引用文件 GB/T 24001-2015 国家质量监督检验检疫总局 《环境管理体系规范及使用指南》 GBT 28001-2011 国家质量监督检验检疫总局 《职业健康安全管理体系要求》 3. 定义和术语 3.1. 不符合：分为体系性不符合和执行性不符合。 体系性不符合：是由于本质安全管理体系文件与GBT 24001-2015 和GBT 28001-2011 等法律法规、 标准和要求不一致或与企业实际情况不适应而造成的不符合； 执行性不符合：是由于没有按体系要求执行或违反相关法律法规及其他要求而造成的不符合。 3.2. 整改措施：