关于华电国际电力人民币普通股北京海问律师事务所华电国际电力.PDF

北京市海问律师事务所 关于华电国际电力华电国际电力股份有限公司非公开发非公开发 人民币普通股人民币普通股股票发行过程和认购对象合规性的股票发行过程和认购对象合规性的 见证法律意见书 致：华电国际电力股份有限公司股份有限公司 根据华电国际电力股份有限公司股份有限公司 （以下简称“发行人”或“公司”” ）的委托，北 京市海问律师事务所 （以下简称以下简称“本所” ）担任发行人本次非公开发行非公开发行人民币普通 股股票 （以下简称“本次发行本次发行” ）的专项法律顾问，为本次发行的发行过程和认购为本次发行的发行过程和认购 对象的合规性出具本见证法律意见书对象的合规性出具本见证法律意见书 （以下简称“本法律意见书” ）。）。 本所根据 《中华人民共和国证券法中华人民共和国证券法》（以下简称“ 《证券法》”” ）、《证券发行 与承销管理办法》（以下简称以下简称“ 《承销办法》” ）、《上市公司证券发行管理办法上市公司证券发行管理办法》 （以下简称“《管理办法》》” ）、《上市公司非公开发行股票实施细则》（》（以下简称“《实 施细则》” ）等有关法律、、法规和中国证券监督管理委员会 （以下简称以下简称“ 中国证监 会” ）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神道德规范和勤勉尽责精神， 对发行人及保荐人、主承销商主承销商提供的文件和有关事实进行了核查和验证提供的文件和有关事实进行了核查和验证，并据此 就本次发行的发行过程及认购对象的合规性出具本法律意见书就本次发行的发行过程及认购对象的合规性出具本法律意见书。 为出具本法律意见书之目的为出具本法律意见书之目的，本所律师查阅了本所认为出具本法律意见书所本所律师查阅了本所认为出具本法律意见书所 需查阅的文件，包括但不限于包括但不限于：本次发行的批准和授权、本次发行的申购及报价本次发行的申购及报价 等方面的有关记录、协议议、资料和证明等相关文件。本所亦得到发行人如下保证本所亦得到发行人如下保证： 发行人向本所提供的文件和做出的陈述是完整发行人向本所提供的文件和做出的陈述是完整、真实、准确和有效的准确和有效的；签署文件 的主体均具有签署文件的权利能力和行为能力的主体均具有签署文件的权利能力和行为能力；所提供文件中的所有签字和印章所提供文件中的所有签字和印章 是真实的，任何已签署的文件均获得相关当事各方有效授权任何已签署的文件均获得相关当事各方有效授权，且由其法且由其法定代表人 或合法授权代表签署；文件的复印件与原件相符文件的复印件与原件相符，并且一切足以影响本法律意见并且一切足以影响本法律意见 1 书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处；该等 事实和文件于提供给本所之日及本法律意见书出具日，均未发生任何变更。 对出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依 赖中国政府有关部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件出具法律意见， 该等证明文件的形式包括书面形式和电子文档形式。 本所仅就与本次发行的发行程序及认购对象涉及的有关的法律问题发表法 律意见，并不对有关会计验资等专业事项发表评论。在本见证法律意见书中涉及 验资等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述。 本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，除非取得本所的事先书面 同意，不得由任何其他人使用，或用于任何其他目的。 本所同意将本法律意见书作为发行人本次发行报备所必须的法定文件，随同 其他申报材料提呈中国证监会。 本所及经办律师依据 《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和 《律师事务所证券法律业务执业规则 （试行）》等规定及本法律意见书出具日 以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完 整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误