银华基金公司内部控制纲要-免费阅读.doc

无忧商务网 共享和传播管理资源，引导管理人事先卓越管理 无忧商务网 共享和传播管理资源，引导管理人事先卓越管理 无忧商务网 共享和传播管理资源，引导管理人事先卓越管理 无忧商务网 共享和传播管理资源，引导管理人事先卓越管理 无忧商务网 共享和传播管理资源，引导管理人事先卓越管理 无忧商务网 共享和传播管理资源，引导管理人事先卓越管理 / 银华基金管理有限公司内部控制纲要 TOC \o 1-3 \h \z HYPERLINK \l _Toc4337348 第一章 总则 PAGEREF _Toc4337348 \h 1 HYPERLINK \l _Toc4337349 第二章 内部风险控制目标和原则 PAGEREF _Toc4337349 \h 1 HYPERLINK \l _Toc4337350 第三章 风险来源与分类 PAGEREF _Toc4337350 \h 2 HYPERLINK \l _Toc4337351 第四章 内部风险控制体系 PAGEREF _Toc4337351 \h 4 HYPERLINK \l _Toc4337352 第一节 公司治理结构 PAGEREF _Toc4337352 \h 4 HYPERLINK \l _Toc4337353 第二节 内部控制架构 PAGEREF _Toc4337353 \h 5 HYPERLINK \l _Toc4337354 第三节 内部控制规则 PAGEREF _Toc4337354 \h 7 HYPERLINK \l _Toc4337355 第五章 内部风险控制措施 PAGEREF _Toc4337355 \h 8 HYPERLINK \l _Toc4337356 第一节 管理风险控制 PAGEREF _Toc4337356 \h 8 HYPERLINK \l _Toc4337357 第二节 基金投资风险控制 PAGEREF _Toc4337357 \h 8 HYPERLINK \l _Toc4337358 第三节 流动性风险控制 PAGEREF _Toc4337358 \h 10 HYPERLINK \l _Toc4337359 第四节 合规性风险控制 PAGEREF _Toc4337359 \h 10 HYPERLINK \l _Toc4337360 第五节 操作风险控制 PAGEREF _Toc4337360 \h 10 HYPERLINK \l _Toc4337361 第六节 人员流失风险控制 PAGEREF _Toc4337361 \h 14 HYPERLINK \l _Toc4337362 第七节 职业道德风险控制 PAGEREF _Toc4337362 \h 14 HYPERLINK \l _Toc4337363 第八节 其他风险控制 PAGEREF _Toc4337363 \h 14 HYPERLINK \l _Toc4337364 第六章 内部风险控制的保障 PAGEREF _Toc4337364 \h 15 HYPERLINK \l _Toc4337365 第七章 附则 PAGEREF _Toc4337365 \h 16 无忧商务网 共享和传播管理资源，引导管理人事先卓越管理 无忧商务网 共享和传播管理资源，引导管理人事先卓越管理 第一章 总则 第一条 为保证银华基金管理有限公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护基金投资者的合法利益，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》等法律法规以及《银华基金管理有限公司章程》，结合本公司实际情况特制定本纲要。 第二条 风险控制与业务发展具有同等重要的地位，健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平的重要标志。公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。 第二章 内部风险控制目标和原则 第三条 公司内部风险控制的目标 1. 保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。 2. 保证基金投资人的合法权益不受侵犯。 3. 完善公司治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司的经营目标和经营战略得以实现。 4. 建立行之有效的风险控制系统，将各种风险严格控制在规定的范围内，保证业务稳健进行。 5. 维护公司的信誉，保持公司的良好形象。 第四条 内部风险控制工作的原则： 1. 全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透到各项业务过程和业务环节。