国际生产折衷理论产生的背景-武汉大学国际经济与贸易.ppt

五、国际生产折衷理论The Eclectic Theory of International Production (一)国际生产折衷理论产生的背景 邓宁（John·H·Dunning）试图建立一种全面的理论说明对外直接投资的起因和影响对外投资发展方向的因素 1977年邓宁在诺贝尔经济学奖的学术会议上,发表《贸易、经济活动的区位与跨国企业：一种理论探索》,提出了国际生产折衷理论，从厂商特定资产所有权(ownership)、内部化(internalization)、国家区位(location)三方面综合解释直接投资。邓宁的不断努力，使国际生产折衷理论（OIL理论）成为国际直接投资综合研究方面影响最大的理论。 * * * * 国际生产折衷理论以战后国际贸易与国际直接投资理论的日益合流为起点，主张用统一的国际经济活动、实证的分析方法来解释战后跨国公司国际生产格局和变化，建立国际生产的统一的综合的理论。 国际生产是指由跨国公司对外直接投资所形成的直接生产活动，邓宁通过分析跨国公司国际生产格局形成的基础，阐述了对外直接投资的决定因素。 * * (二)国际生产折衷理论的基本观点 国际生产折衷理论的核心是”三优势模式”:企业对外直接投资是由三种特殊优势决定的。 * * 第一，所有权优势 企业拥有其它国家企业所没有的优势，这些优势主要采取技术等无形资产的形式，如产品和工艺方面的专利等工业产权、制造产品的专门知识、管理和推销技巧、发明创造能力、产品多样化的程度、企业生产和市场的网络等，这类资产至少在一定时期内为该企业所垄断。 跨国公司凭借其拥有的所有权获取技术知识和管理等方面的垄断优势，进行对外直接投资。这一点吸收了前面介绍过的垄断优势理论的观点。 * * 第二，内部化优势。 用一个完善的内部市场取代原来不完善的外部市场，取得内部化优势，进行对外直接投资。 主要包括企业的多国体系组织结构和市场机制等，这使跨国公司能够利用所有权优势直接到国外去投资生产，企业使这些所有权内部化必须比出售或出租给外国公司更有利。 内部化优势决定着跨国公司进行海外投资的目的与对外直接投资的形式，从而实现企业全球化经营的经济效益。 这一点吸收了内部化理论的观点。 * * 第三，区位优势 跨国公司由于对外直接投资所获得的来自投资接受国方面的优势，这是指地区的特殊秉赋，包括丰富的资源，廉价的劳动力，优越的投资环境，广阔的销售市场、政策、工艺性质、产品和竞争情形等。 企业在东道国结合当地要素投入来利用其优势必须比利用本国要素投入更有利。市场情况和社会经济、政治、法律等环境因素对于不同国家的跨国公司特定优势的产生有重要的作用。例如，美国的高劳动成本使得许多美国公司进行资本密集型的产品和制造工艺的创新，以节约劳动。形成对照的是，传统上的低劳动成本和高材料费用，使欧洲和日本的公司从事劳动密集型并且节省材料的产品和工艺的创新。 这一点吸收了区位理论的观点。 * * 邓宁认为，这三类优势都不能单独用来解释企业对外直接投资或从事国际生产的倾向。对于跨国公司的对外直接投资来说，最重要的是上述3种优势能否构成合理的组合，而不取决于某一方面优势的大小。企业只有具备这三类优势时，才可能从事对外直接投资。 企业的优势与参与国际经济活动模式选择的关系 * * 经济活动方式 所有权优势 内部化优势 区位优势 许可合同 有 无 无 产品出口 有 有 无 直接投资 有 有 有 * * 近年来，西方学者对生产折衷理论继续进行着探讨。有的学者将内部化优势和所有权优势看成是可移动性优势，并指出这种优势是公司特定优势即不同公司可以有不同组合的优势，而将区位优势看成是固定性优势，并指出这种优势是国家特定优势即因国家而异的优势，以说明同一部门的跨国公司在同一国家里激烈竞争的原因。 * * (三)对国际生产折衷理论的评价 1.理论意义 (1)弥补以前国际投资理论的片面性 继承了海默了垄断优势理论的核心内容，吸收了巴克莱内部化的观点，增添了区位优势因素,引入了所有权、内部化和区位优势三个变量因素来对投资决策进行分析.邓宁的国际生产折衷理论把垄断优势论、内部化理论、生产要素论、比较利益论和生产区位论等理论结合在一起，对国际直接投资作出一般的解释。它的理论并非是对其它理论的简单归纳，而是将它们系统地联系起来，从跨国公司国际生产这个角度，讨论对外直接投资问题 * * (2)创建了一个关于国际贸易、对外直接投资和国际协议安排三者统一的理论体系 (3)他还从动态分析角度研究了国际投资. 他提出只要资产所有权、内在化和区位三个方面都具有一定优势就能参与对外直接投资，因此发展中国家也可以相对优势进行对外直接投资，这可用来说明近年来发展中国家跨国公司的蓬勃发展，所以它对发展中国家有重要的实际意义。