英国财政科研经费管理机构工作评价机制研究-全球科技经济了望.pdf

第 31 卷 第 2 期 全球科技经济瞭望 Vol. 31 No. 2 2016 年 2月 Global Science, Technology and Economy Outlook Feb. 2016 英国财政科研经费管理机构工作评价机制研究 刘 娅 （ ） 中国科学技术信息研究所，北京 100038 摘 要：本文阐述了英国非政府部门公共机构管理财政科研经费的基本格局，并以部分典型评价活动 为例，从国家和机构两个层面对英国非政府部门财政科研经费管理机构工作的评价机制进行了剖析， 包括：基本原则、工作流程、评价内容、评价方法、管理框架、成果使用等。在此基础上，针对我国科技 计划中拟通过专业机构实施计划项目及配套经费管理的改革，从制度建设、规范制订、标准选择等不同 维度提出了对专业机构工作评价的建议。 关键词 ：英国；非政府部门公共机构；财政科研经费管理；工作评价机制；国家科技计划改革 G323.561 A DOI 10.3772/j.issn.1009 8623.2016.02.004 中图分类号 : 文献标识码： ： - 为更好地使国家科技宏观管理体制和政府部门 职能定位适应科技创新及产业变革的需要，2014 1 英国非政府部门执行机构管理财政科 年 10 月，我国中央财政科技计划体系启动了重大 研经费的基本格局 改革进程。根据改革的总体要求，政府部门今后在 英国多家政府部门具有与科研工作相关的职 科技计划的管理上，不再直接管理项目，而是通过 能，但 2009 年 6 月组建的英国商业、创新和技能 公开统一的国家科技管理平台宏观统筹，具体委托 部（BIS ）是当前国家层面科技事业管理的核心， 专业机构来管理 [1] 。在这样的政策背景下，如何督 既负责国家宏观科技发展战略和政策的制定，也掌 查专业机构的工作运行成效，从而保证规模接近 管大部分财政科研资金。BIS 的财政科研经费大部分 3 000 亿元 [2] 的中央财政科技支出得到有效使用， 来自国家“科学预算”，由 BIS 根据议会批准的《政 成为了这次改革具体部署中亟待厘清的问题。 府部门支出审查》（GSR ）进行确定，2011—2014 财 英国作为当今全球的科研强国，其科研能力的 年“科学预算”年度经费规模在 50 亿英镑左右 [3，4] 。 取得在很大程度上得益于长期以来通过“一臂之距” 执行 BIS 科研经费具体管理的 RC 是根据英国 的非政府部门执行机构——研究理事会（Research 《科学技术法案 1965》和《皇家宪章》而创建的 Council RC ， ）——落实的公共财政科研经费管理 独立法人实体，身份性质为非政府部门公共机构 机制的支撑。这套机制中，对 RC 工作的事后评价 NDPB （ ），拥有独立的政策制定、经费使用和管 是非常重要的保障手段。通过事实、经验以及专家 理权。目前，主要管理 BIS 科研经费的 RC 共有８ 判断等多维反馈，评价工作为公共科研经费的具体 家：生物技术和生物科学研究理事会（BBSRC ）、 管理从政策制定到资源分配的各个环节提供了有力 科学技术设施研究理事会（STFC ）、自然环境研 证据，使其能够在未来运行中不断去粗取精。因此， NERC MRC