EMS审核员申请人审核表现报告~.doc

CCAA-R323-1 第 PAGE 5页 共 NUMPAGES 5页 / CCAA EMS审核员申请人审核表现报告 见证评价人姓名 见证评价人编号 见证评价人执业机构 见证评价人在审核组中的作用 □ 组长 □ 组员 □其他 被见证人姓名 注册证书号 见证评价人个人声明 本人已识别并确保与被见证人 无任何直接的利益冲突，且在最近的2年内未参与过对其的审核员培训，理解CCAA见证评价人员管理规则中“见证评价人员职责与要求”，承诺只对实际见证到的申请人的个人素质和能力进行评价，保证能提供公正的审核表现报告，并对报告中所陈述的内容负责。 见证评价人签名 年 月 日 受审核方名称 联系人/职务 联系电话 现场审核日期 审核依据标准 □GB/T24001-2004-ISO14001:2004 □替代标准： 审核类别 □完整体系审核 □部分体系审核 审核类型 □第三方审核经历 □第二方审核经历，应从CCAA承认的二方审核机构获得 □认可、评审、评价经历，应从CCAA承认的认可、评审、评价活动中获得 申请人在审核中被见证的条款及结果 被见证条款： （GB/T24001-ISO14001:2004） □4.1 □4.2 □4. □4.3.2 □4.3.3 □4 □4.4.2 □4.4.3 □4 □4.4.5 □4.4.6 □4 □4.5.1 □4.5.2 □4 □4.5.4 □4.5.5 见证结果为不满意的条款是： 并作说明： 申请人在审核中被见证过程及结果 被见证的过程：（GB/T19011-2003） □6.4 现场审核活动的准备 □6.5 现场审核活动的实施 见证结果为不满意的过程是： 并作说明： 以下能力要素依据GB/T19011和CCAA-109《环境管理体系审核员注册准则(第2版）》对审核员个人素质和技能要求编制。Y表示申请人具备能力，N表示申请人不具备能力，NA表示未观察到或不适用。 能力 要素 评价内容 Y/N /NA 选择Y时，可简要说明证据； 选择N时，应详细说明不具备能力的典型事例或证据。 审核员技能（注册准则2.5.1条款） 审核原则、程序和技术 总体上能否准确把握审核原则，严格遵循审核程序，正确运用审核技术。 审核策划和实施 1.能否按照审核计划所分工的部门、场所和要素对审核的内容、方法、抽样方式等进行策划, 编制审核检查表; 2.审核计划控制是否良好，能否按照商定的审核时间完成策划的审核内容，并依据现场重点关注问题合理分配审核时间 优先关注重要问题 1.是否对审核部门和场所相关的主要职责、重点要素、重要环境因素及其控制、法律法规符合性和主要环境绩效等给予重点优先关注; 2.是否确保优先关注重点问题，审核抽样充分并具备审核深度，是否善于发现重要影响因素 审核方法和技巧 1. 能否根据审核对象和内容的不同选择适宜的面谈、倾听、观察和对文件、记录及数据的评审等方法来收集信息; 2. 能否较好地控制面谈、倾听、观察等过程的气氛，并有效地收集所需信息; 3.能否将不同的审核方法有效印证 审核证据 1.所收集的信息与审核目的、审核范围和审核准则及适用的法律法规是否具有相关性; 收集的信息是否充分、客观 2. 所收集的信息是否记录完整、准确、简明并具有可追溯、可验证性; 形成审核发现，准备审核结论 1.能否将收集的信息归纳提炼为有效的审核证据并对照审核准则形成审核发现； 2.能否在考虑审核目的和所有审核发现的基础上，既客观公正又灵活务实地形成符合、不符合及改进的审核结论； 确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论 1.是否对自己形成的审核证据的充分性、适宜性进行了确认； 2.审核发现是否证据确凿、事实清楚、判定准确,并得到受审核方现场确认; 3.能否在审核组内部交流中清楚地表述审核证据以支持审核发现和结论; 4.是否针对出现的分歧和不确定性内容进行了有效的追踪并最终确认 评定影响审核发现和结论可靠性的因素； 能否通过对受审核方审核发现的环境影响分析、法律法规符合性分析、审核抽样合理性、充分性等分析评定影响审核发现和结论的可靠性因素，避免审核结论偏差； 准确判定环境管理体系的适宜性、充分性和有效性 能否根据审核组的信息，依据审核发现对环境管理体系的适宜性、充分性和有效性作出准确判定； 工作文件 能否熟练使用工作文件，包括检查清单、不符合报告、观察项报告等，准确、清晰地记录审核