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校企技术许可不对称信息博弈分析 盛亚 张志刚 （浙江工商大学 工商管理学院 杭州 310018） 【摘要】企业与高校的合作创新是企业获取技术的一种重要手段。本文运用博弈论基本理论和模型对企业和高校间的技术许可合作创新中的信息不对称问题进行了研究,并对相关参数进行了估算。 关键词:合作创新;信息不对称;博弈;技术许可 中图分类号 F403 文献标识码 A A Non-symmetric Information Game Analysis on Industry-university Technology Licensing Abstract: Industry - university cooperative innovation is an important means to obtain technologies. This paper uses basic game theory and model to research non- symmetric information problems on industry-university technology licensing cooperative innovation, and estimates the relative parameters. Keywords: Cooperative Innovation; Non-symmetric Information; Game; Technology Licensing 引 言 大学- 企业合作创新是指大学与企业利用各自的要素占有优势, 分工协作共同完成一项技术创新的行为[1 ]。校企合作有助于技术成果从高校和科研机构向企业的转移，可以提高我国科技成果转化率，实现我国产业结构升级。寻找既能有效利用高校知识又不损害高校研究基础的产学合作方式是产学研究的重点，产学之间进行技术转移有多种方式，如建立校办企业，高校以技术入股，企业资助研究，建立研究合作机构及技术许可等。技术许可是高校技术转移最普遍采用的方式也是比较适合高校转移技术的方式，技术许可是指许可方与被许可方签订协议进行权利的转移，这些权利通常控制着一项知识产权(如专利权、技术秘密等)的使用（包括复制、生产、销售等）。技术许可在把技术产权的一部分如使用权让渡给他人使用的同时，专利所用人仍持有技术所有权，有利于高校在获取收入的同时仍然拥有对技术进行进一步研究的权利，与其他方式相比技术许可既能保持大学研究的独立性，同时风险较小[2]。不论企业-高校间进行何种合作创新,都存在信息不对称问题。 校企技术许可中的信息不对称 技术许可研究的重要内容就是许可合同的设计，许可合同设计不仅影响技术收益在许可人与被许可人之间的分割，而且由于知识产权的垄断性，不同的许可合同决定了被许可企业数量和许可之后产业竞争程度，被许可企业数量越多，产品市场竞争程度越高。高校由于与被许可企业不存在竞争关系，在进行技术许可时一般不用像企业一样考虑选择什么质量的技术进行许可，所以在设计许可合同时主要考虑许可费用的支付方式，被许可人的数量以及许可的时机等问题。作为许可合同的重要内容，经常采用的技术许可费用支付方式主要有两种：总付（lump sum payment）和提成费支付（royalty）。总付是指技术供方和技术受方谈妥一笔固定的金额由技术受方一次或分次付清，提成费用支付则是指技术受方按照产量或销售价格计算支付提成费。被许可人数量由不同的许可合同决定，技术许可包括独占许可、排他许可、普通许可、分许可，独占性许可意味着被许可人在产品市场的垄断生产，排他许可意味着除了被许可企业，许可企业自己也可以利用许可技术生产和销售产品，企业利用普通许可可以把技术许可给一家以上的企业，分许可则是指被许可方可以把技术再分售给第三方。 本文主要着眼于高校将一种成本降低的创新专利技术独占性许可给企业，且以技术入股方式这类大学—企业合作创新信息不对称现象研究。信息不对称影响技术许可合同的设计，高校进行技术许可时存在的主要信息不对称为：许可之前关于企业之赢利能力信息不对称，以及技术未来收益不对称。 二、企业-高校技术许可的信息不对称博弈 1． 基本假设 本文的分析是建立在博弈论[3]基础之上的,并参考了文献中的有关模型[4]。为了论述方便, 给出模型的基本假设并对一些符号的含义加以说明。 ① 高校没有足够的能力将技术成果商业化,即高校不会进行独立创新活动； ② 企业没有足够的能力独自克服技术难题，必须与高校或者企业合作； ③ 企业之赢利能力是企业的私人信息，其概率分布为： 是共同知识，这里； ④ 企业向高校提出一定比例的股份份额以换取高校研发出来的技术 许可； ⑤ 用表示新技术使用后的额