湖南先进装备制造创业投资基金（有限合伙） - 湖南金源创业投资管理 .doc

湖南金源低碳（节能环保）创业投资基金（有限合伙） 国家发改委、财政部 简 介 基金发起人：湖南金源创业投资管理有限公司 湖南华晨投资置业有限公司 基金管理人：湖南金源创业投资管理有限公司 二一三年月 作为一个市场规模过万亿的新兴产业，成为国民经济和社会发展的重要产业 中国节能环保产业市场规模及增长趋势图 来源：全球节能环保网《2009-2010年中国节能环保产业研究报告》  第一篇 基金概况 1 第二篇 基金竞争优势 3 第三篇 基金募集方案 6 第四篇 基金投资项目 8 第五篇 基金管理人 14 第六篇 基金管理团队 16 第七篇 管理团队主要业绩 20 第八篇 基金费用与收益分配 22  第一篇 基金概况 1 基金概况 湖南金源低碳（节能环保）创业投资基金是国家参股的创业投资基金。基金以股权投资为工具，培育节能环保企业，引导上市，按国际标准基金规范运作，并最终多形式从资本市场实现投资退出。 表1 基金概况 类 别 内 容 基金名称 湖南金源低碳（节能环保）创业投资基金（有限合伙） 发起机构 湖南金源创业投资管理有限公司 管理机构 湖南金源创业投资管理有限公司 基金托管人 中信银行长沙分行 组织形式 有限合伙制 注 册 地 湖南省长沙市 基金规模 基金规模2.51亿元人民币，如实际募集资金超过2.51亿元，按实际募集规模设立。 出资方式 按协议承诺额出资，资本金可分期到位，首期缴付不低于承诺出资额60%。 基金投资人 基金发起人出资1000万元，申请国家发改委及地方10000万元，向社会定向募集14100万元。 存续期限 7，最长不超过10年。 收益分配 ，每一笔项目完成后的可分配资金在30日内按协议分配。 管理费 按管理基金总额的2%收取，回收期内按1.5%收取，超过回收期按1%收取。 业绩报酬 管理人享有绩效奖励，即基金投资收益的20%。 投资地域 主要投资于湖南省内低碳（节能环保）类型企业 投资领域 低碳领域中的节能环保企业 投资限制 基金不得从事贷款、期货、房地产、基金、企业债券、金融衍生品等投资以及用于赞助、捐赠等支出；闲置资金以存放银行或购买国债等方式保值增值。 第二篇 基金竞争优势 2 基金竞争优势 产业革命的先锋 以低碳经济为核心的产业革命被列为第次产业革命，其核心是节能环保。 2、政策扶持的重点 节能环保低碳产业已列为国家大力发展的七大战略性新兴产业之一，随着雾霾天气的加剧全球环境的恶化，节能环保投资逐渐成为政策扶持的重中之重。 3、出资方雄厚的资金实力 金源低碳（节能环保）基金是经国家和批准参股的基金。 4、优秀的管理团队 基金管理团队具有丰富的PE、VC投资经验，具备相当的创新能力和风险防范能力。形成了投资后管理、改制和上市辅导跟进，各环节相结合的创业投资模式。 5、丰富的项目资源 低碳经济为核心的产业革命加速来临为低碳（节能环保）创业投资基金的设立提供了丰富的项目基础，而基金管理团队具有深厚的客户资源和丰富的人脉关系，在前期的工作中已积累了丰富的项目资源。 6、良好的退出渠道 并购未来资本市场退出的主流渠道。 7、专业化的合作优势 基金管理公司及其团队与券商、基金公司、创投基金及银行与政府机构建立了优秀的业务合作管理模式，合作流程专业化。  第三篇 基金募集方案 3 基金募集方案 .1基金募集规模及资金来源 首期募集2.51亿元。如实际募集资金超过2.51亿元，按实际募集规模设立。资金来源如下表： 投资金额 国投高科技有限公司（国家出资） 5000 湖南省高新创业投资集团有限公司（湖南省政府出资） 5000 湖南金源创业投资管理有限公司 1000 本次定向募集资金 14100以上 合 计 25100以上 .2 基金募集信息 募集期限：本基金募集期限为一年。 定向募集对象：依据中华人民共和国有关法律法规规定可以投资于创业投资基金的投资者。 认购限额：单一投资者出资最低限额1000万元，并以100万元人民币作为一个单位来增加。 私募规模：本基金私募14100万元。如募集资金超过预期募集资金限额，基金按实际募集资金设立。 公司股权（基金份额）单位面值：1.00元/股。 认购资金在募集期间产生的利息，在基金合同生效后折算为公司资本公积归投资者所有。  第四篇 基金投资项目 4 基金投资项目 为优化投资结构，控制投资风险，本基金依据企业成长理论，重点投资于项目 4.1项目退出方式 基金的退出方式主要有上市、产权交易、回购、清算和并购等。金源创投基金的第一期拟投资项目中，湖南XX园林绿化有限公司拟与某上市公司通过并购重组借壳上市，并购重组双方已达成初步意向。 4.2 第一期拟投资项目 公司 2002年公司 2010年主要生