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内部稽核管理制度 编 号 XZ-A-020A 文件更改申请处理单编号 修改状态 1 页 次 1/1 生 效 2012-09-15 1.0目的 1.1为规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本管理制度。 2.0范围 2.1公司日常工作稽核及专项稽核。 2.2公司各部门、各岗位（从总经理至基层一线员工）。 3.0权责 3.1稽核中心 3.1.1稽核中心代表总裁对各分公司、各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权。 3.1.2稽核各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、工作流程、管理办法、作业指导书、岗位说明书等规定进行作业。 3.1.3坚持以公司相关规章制度、工作流程、管理办法、岗位说明书等制度规范为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私。 3.1.4对稽核工作中发现的问题有督导改进和按制度行使奖罚权。 3.1.5有权召集被稽核部门相关人员参与调查座谈会。 3.2稽核中心主任（总部）权责 3.2.1主持稽核中心日常工作，包括稽核中心例会、稽核专项会议的召开。 3.2.2为稽核组长、稽核员和兼职稽核员提供工作指导。 3.2.3对稽核员的工作进行检查和跟进。 3.3稽核组长（各分公司）权责 3.3.1接收总经理所分配的稽核工作任务。 3.3.2为稽核员分解稽核任务，并提出专项稽核提案。 3.3.3汇总每个稽核周期的稽核工作，将稽核工作总结分发各部门并上报稽核主任。 3.4稽核员、兼职稽核员权责 3.4.1认真学习各种制度条文，在稽核过程中熟练运用，使公司各项工作良性、持续发展。 3.4.2根据《稽核任务书》规定进行稽核工作。 3.4.3按时完成《稽核任务书》及总经理、稽核主任临时安排的专项稽核任务。  内部稽核管理制度 编 号 XZ-A020A 文件更改申请处理单编号 修改状态 0 页 次 1/2 生 效 2009-05-15 3.4.4按时完成《稽核检查表》、《整改通知书》、《奖罚通知单》的填制和上交。 3.4.5及时向稽核主任汇报在稽核工作中遇到的各种规章制度、工作流程、管理办法、岗位说明书等规定的不足并提出完善建议。 3.5各部门/岗位权责 3.5.1负责向稽核人员提供每周工作计划、总结和专项计划及总结。 3.5.2负责向稽核人员提供各种例会和专题会议的记录。 3.5.3负责向稽核人员提供客观的证据证明此项任务已完成。 3.5.4对各种规章制度、工作流程、管理办法、岗位说明书等规定的不足可提出完善建议。 3.5.5对稽核工作有异议时可书面向稽核主任提出申诉。 3.6行政部权责：根据稽核中心转交的《奖罚通知单》发出奖罚通告。 3.7财务部权责：根据《奖罚通知单》和稽核中心提供的《奖罚汇总表》从当月责任人工资中扣除罚款，有权对行政部和稽核中心提供的《奖罚汇总表》的真实性、准确性进行核查。 4.0稽核中心组织结构 4.1稽核中心直属总裁，工作对总裁直接负责。 4.2稽核中心设主任、稽核组长、稽核员、兼职稽核员。 5.0稽核内容：稽核内容包括：工作职责、工作流程、管理办法、作业指导书、规章制度、5S、上班考勤、纪律绩效管理、安全生产、工作任务、会议决议、内部联络单、日常工作计划、总结等。 6.0稽核作业程序 6.1稽核检查 6.1.1稽核员根据《稽核任务书》安排到相关部门稽核。 6.1.2 稽核员要求被稽核部门提供相关证据以供检查。 6.1.3 稽核员将稽核事实客观地填写在《稽核检查表》上，稽核内容栏应包括事实描述、证据记录等，由被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，由其直接上司确认属实后签字。  内部稽核管理制度 编 号 XZ-A020A 文件更改申请处理单编号 修改状态 0 页 次 1/3 生 效 2009-05-15 6.1.4处理结果栏应包括处罚、奖励、责令限期整改等内容（奖励、处罚建议的须有相关资料、证据）。 6.1.5对于处理结果中有整改要求的，由稽核员填制《整改通知书》中的“问题描述”栏，交到被整改部门。被整改部门接到《整改通知书》后，部门责任人在“责任归属”栏明确责任人及处理办法。进行原因分析，并针对原因分析的结果拟订相应整改措施，部门相关人员并详细填写纠正预防措施，明确整改完成期限，经部门主要负责人审核后，必须于三个工作日内回复到稽核中心；被稽核部门在填写整改措施时，不应采取如“加强”“提高”等模糊字眼，应填写具体实施动作和方法。 6.1.6稽核员在整改期限到后2个工作日内应再次进行稽核（对驻外项目可采用电话稽核，由项目提供整改证据），并将整改稽核结果，如实填报在《整改通知