JJF1069-2012宣贯教材幻灯片.ppt

(2) 管理体系的考核（最主要的任务） 1) 基本方法 对管理体系的考核，应对管理体系的每个过程检查4个基本问题： ——过程是否确定?(检查过程是否形成文件) —— 职责是否落实?(检查与过程有关的部门和人员的职责是否落实) ——过程是否按规定实施?(查阅质量记录检查过程是否按规定要求实施) ——实施结果是否有效?(检查过程实施的结果是否达到预期目标) 2) 重点内容 ① 通过与机构最高管理者、质量负责人和其他有关人员面谈，查阅体系文件和体系运行记录等方法，检查机构是否已按照5．1所规定的过程方法建立管理体系并满足要求； ② 检查机构最高管理者是否履行了其对建立、实施管理体系并持续改进其有效性的承诺； ③ 检查体系文件、文件和记录的控制是否符合规范的要求，并符合机构的实际情况； ④ 检查机构的质量方针是否得到有效贯彻，总体目标是否得以分解、测量、评价和实现。 (3) 关于检定、校准和检测的策划的考核 1) 检查机构是否按规定对检定、校准和检测的各项活动进行了策划，并形成了相应的管理程序和质量计划； 2) 策划形成的管理程序是否符合有关法律法规和技术规范的要求； 3) 检定、校准和检测的实施是否按规定的程序和要求实施。采用在检定、校准、型式评价、商品量及商品包装计量检验和能源效率标识计量检测工作流程的某一环节上随机选取一个或多个工作对象，跟踪调查其在整个工作流程中是否按照体系文件规定执行并满足本规范的要求。例如随机抽取一份或几份原始记录，或证书报告副本，或已完成的被检器具，或机构内部使用的作业单、客户委托单等，跟踪调查这个对象从客户委托，对客户申请书、标书、合同的评审，样品的接收、识别、保管，到实验室检测、记录和处理数据，出具证书报告，直至将证书、样品交付客户，收取检测费用的全过程是怎样运作的，查看每一过程的有关记录，看其是否符合相关管理程序和考核规范的要求，从而证实实际操作与其策划形成的管理程序的一致性程度。 (4) 要求、标书和合同的评审的考核 1) 查阅《要求、标书和合同的评审管理程序》，检查对过程是否作出规定； 2) 查阅顾客要求、标书和合同的评审记录，检查合同评审过程是否按规定的要求实施； 3) 查阅已经签订的合同，检查评审的结果是否有效。 (5) 服务顾客考核 1) 检查机构是否对服务项目、工作质量、完成时间和收费标准等作出明文规定； 2) 通过查阅检定、校准和检测的业务流转单据和收费票据以及顾客的反馈意见，检查机构的服务是否符合规定的要求。 3) 必要时，采取走访顾客和电话采访的方式直接征求顾客的意见。 2、审核方法 首先应对照考核申请书的第3条要求，检查所提供的文件是否齐全。 然后检查考核申请书的内容是否清楚反映了机构的有关情况，检查各考核项目表是否填写完整，表中除“型号规格”和“检定／校准周期”有可能没有内容以外，其他栏目都应填写相应的内容。 考评员在审核时如发现提供的文件不齐，该提供的没有提供，或提供的文件中信息不全，该填写的没有填写，或者经审核认为有必要补充进一步的文件或资料。这时考评员应将此情况报告组织考核的政府计量行政部门，由组织考核部门通知申请机构补充完整。考评员要特别注意的是，对于校准／检测项目所依据的文件名称编号如果不是在国内公开发行经批准的检定规程、校准规范、国家或行业标准的，应要求申请机构提供文件全文，如申请机构内部人员编写的校准方法文件，某外国机构的标准文件等。 考评员还应对申请机构的质量手册进行评审，根据申请机构提供的考核规范要求与体系文件对照检查表，逐条查对考核规范的要求是否已在申请机构的体系文件中有所体现。 3、审核结果的处理 如果在初审中发现申请机构存在不符合考核规范的问题，而这些问题是比较容易改正的，属于有可能在近期改正的缺陷。考评员应明确指出，并向组织考核部门报告。由组织考核部门通知申请考核机构整改，并要求申请机构将已完成的整改报告交回组织考核部门，再由考评员对整改报告给予审核。 如果在审核中发现的问题是严重的，说明申请机构的管理体系有严重缺陷，且不可能在近期内纠正的，因此与考核规范的要求还有较大差距。考评员应向组织考核部门报告。由组织考核部门向申请机构指出，并通知其暂不安排考核，需待申请机构将问题解决后重新