信用社合规考试指南.doc

业务合规测试复习提纲（操作人员类） （1、重点部分以红色标注题号。2、严禁打印复习提纲带入考场， 3、答案仅供参考） 填空题。 1、广西农村合作金融机构《合规高压线》共列举的24项违法法规行为总共包含了廉洁从业类（9）项、经营管理类（ 9）项、柜面业务类（6）项，是全区农合机构风险控制重点和案件综合治理的重点部位。 2、合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、、自律1、 二是复制、盗用、借用、共用、交换使用柜员操作卡、授权卡、密码（口令）、个人名章； 三是私刻、盗用银行或客户印章，私自留存重要单证、银行废止印章； 四是办理虚假的开户、挂失、转账、存取（包括空存实取、空存空取）、对账； 五是截留客户银行卡（折）、密码等重要信息； 六是空库、溢库、白条抵库。 2、作为一名银行业务员，你认为应该怎样避免重大违规与案件风险隐患发生？请谈一谈自己的经验与体会。 答： 8