首次公开发行股票并在创业板上招股意向书.pdf

创业板风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投 资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大 等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板 市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 SHENZHEN YSSTECH INFO-TECH CO.,LTD （深圳市福田区深南路与新洲路交汇处东南侧航天大厦A 座611A） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股意向书 保荐人（主承销商） （注册地址：四川省成都市东城根上街95 号） 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股书 本次发行概况 发行股票类型：人民币普通股 每股发行价格：通过向询价对象初步询价确定发行价格 （A 股） 预计发行日期：2014 年1 月16 日 发行股数：不超过1,500 万股 拟上市的证券交易所：深圳证券交易所 公司股东公开发售股份： 发行后总股本：不超过6,000 万股 不超过350 万股 特别提示：公司股东公开发售股份所得资金归股东本 每股面值：人民币1.00 元 人所有，不归公司所有 控股股东、实际控制人唐球、鄢建红及自然人股东鄢建兵承诺：自赢时 胜股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管 理本人直接或间接持有的赢时胜股份，也不要求发行人回购该股份。 公司自然人股东张列、周云杉、庞军、管文源、张木明、阙尚钦、陈震 飞、王安锋、吴荣鑫、廖睿、宋铮铮、刘昌超、李媛媛、何丹、熊诗勇、贺 向荣、陈伟严、申志、邵宏伟、左炉喜、邹雪峰、孙海涛、王飞、何美军、 王轶伦、彭彪、蒋振兴、陆振虎、李明华、胡坤、欧阳华、陈涛、吕宪锐、 余锦祥、阙耀庭、杨文奇、徐志刚、彭军红、王能国、王潼龙、谢攀、赵晓 锋承诺：自赢时胜股票在证券交易所上市交易之日起十八个月内，不转让或 者委托他人管理本人直接或间接持有的赢时胜股份，也不要求发行人回购该 股份。 本次发行 公司法人股东华软合伙承诺：自本合伙企业受让赢时胜股份的工商变更 前股东所 登记之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的赢 持股份的 时胜股份，也不要求发行人回购该股份。自公司股票上市交易之日起十二个 流通限制 月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的赢时胜股份，也不要求 和自愿锁 发行人回购该股份。 定承诺： 公司董事、监事、高级管理人员唐球、鄢建红、鄢建兵、张列、周云杉、 李媛媛、贺向荣、庞军承诺：上述法定或自愿锁定期满后，在任职期内每年 转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份总数的25% ；自公司股票上 市之日起六个月内申报离职时，申报离职之日起十八个月内不得转让其直接 或间接持有的本公司股份；自公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之 间申报离职时，申报离职之日起十二个月内不得转让其直接或间接持有的本 公司股份。在公司首次公开发行股票并在创业板成功上市后6个月内，如公 司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末的收