合肥市王小郢污处理厂资产权益转让项目.PDF

案例2 合肥市王小郢污水处理厂资产权益转让项目 一、项目概况 合肥市王小郢污水处理厂是安徽省第一座大型城市污水处理 厂，也是当时全国规模最大的氧化沟工艺污水处理厂。项目分两期 建设，日处理能力合计 30 万吨，建设总投资约3.2 亿元。污水厂 建成后曾获得市政鲁班奖，是建设部指定的污水处理培训基地和亚 行在中国投资的“示范项目”，为巢湖污染综合治理发挥了重要作 用。 2001 年，安徽当地某环保公司曾上书省政府和市政府，要求政 府出于扶持本地企业发展的目的，将王小郢污水处理厂以高于评估 价的一定价位直接出售给它，同时还许诺将在未来几年投资兴建更 多的污水处理厂。2001 年6 月，该公司曾与政府签订了王小郢经营 权收购合同，当时的条件是转让价款3.5 亿，污水处理费单价约1 元/吨，后来由于融资及其它方面的问题，该环保公司收购王小郢 污水处理厂经营权未果。 2002 年9 月，国家计委、建设部、国家环境保护总局等多部门 联合印发了《关于推进城市污水、垃圾处理产业化发展的意见》； 12 月，建设部发布了《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》， 允许外资和民资进入市政公用领域。合肥市政府抓住这一机遇，作 1 出了“市政公用事业必须走市场化之路、与国际接轨”的重大决策， 决定把王小郢TOT 项目作为市场化的试点。 二、运作模式 （一）项目结构 经公开招标确定的中标人依法成立项目公司。市建委与项目公 司签署《特许权协议》，代表市政府授予项目公司污水处理厂的特 许经营权，特许期限23 年；合肥城建投公司与项目公司签署《资 产转让协议》，落实项目转让款的支付和资产移交事宜；市污水处 理管理处与项目公司签署《污水处理服务协议》，结算水费并进行 监管。 项目结构如下图所示： 柏林水务 东华工程 合肥城建 资 产 合肥王小郢 服 务 合肥污水 投资 协议 污水 协议 处理 转 让 付费 控股有限 处理有限公 管理处 资产 特 公司 司 许 权 协 议 合肥建委 （二）交易过程 1、运作组织 2 2003 年，合肥市成立了由常务副市长任组长、各相关部门负责 人为成员的招标领导小组，并组建了由市国资委、建委、城建投资 公司及相关专家组成的王小郢TOT 项目办公室，负责具体工作。合 肥市产权交易中心作为项目的招标代理。 2、运作方式 项目采用TOT （转让-运营-移交）模式，通过国际公开招标转 让王小郢污水厂资产权益。特许经营期（23 年）内，项目公司提供 达标的污水处理服务，向政府收取污水处理费。特许经营期结束后， 项目公司将该污水厂内设施完好、无偿移交给合肥市政府指定单 位。 招标文件中确定特许经营期的污水处理服务费单价为0.75 元/ 吨，投资人投标时报出其拟支付的资产转让价格。评标时采用综合 评标法，其中资产转让价格为重要考虑因素。 3、运作过程 2003年9月，合肥市产权交易中心网站和中国产权交易所网站、 中国水网网站、《中国建设报》、《人民日报》（海外版）等媒体同时 发布了王小郢TOT 项目的招标公告。 同月，合肥市产权交易中心发布《资格预审公告》，共7 家单 位提交了资格预审申请文件，经专家评