中国出口企业凭什么拥有了较高的生产率.doc

中国出口企业凭什么拥有了较高的生产率 叶蓁　　2010-08-26 摘　要： 已有的研究将发展中国家的出口企业拥有高生产率的原因归结为显著的“出口中学效应”。中国出口企业的实际情况则更有可能是在提供了清晰产权激励后，通过规模经济和专业化生产而获得较高的生产率。不仅如此，中国出口企业的“出口中学效应”还受其在全球价值链中位置的影响。基于此，本文首先针对这一问题的解释提出了一个简要的理论分析框架，然后利用江苏省的微观企业数据进行验证，结论显示产权制度安排、市场规模、集聚效应和专业化分工对出口企业生产率有十分重要的影响，“出口中学效应”中出口和生产率之间存在倒U型关系。 关键词： 出口企业，生产率，规模经济，专业化 　　一、问题的提出　　　　必威体育精装版的一系列经验研究表明，具有出口行为的企业表现出更高的生产率。Bernard和Jensen（1999）的研究表明，美国的出口企业平均规模是非出口企业的4.8倍，劳动生产率则高出33%。法国、意大利、中国台湾以及斯洛文尼亚等国家也被证实存在这种现象（Aw和Huang，1995；Cleri-dos等，1998；Loecker，2007），有关中国的经验研究也表明存在这一规律（Kraay，2006；张杰，2009）。　　　　出口企业为什么具有较高的生产率？对这一现象的解释主要有两类观点：一种观点认为，出口存在“冰山成本”，且只有生产率高的企业才能承担这些成本并获得利润，所以出口企业必然比非出口企业具有更高的生产率（Clerides，1998；Bernard和Jensen，1999），这被称为“自选择效应”（Self-Selec-tion Effect）；另一种观点认为，出口企业面临比国内市场容量更大的国际市场，尤其是发展中国家的出口企业通过供应商导向实现的技术升级使得出口企业拥有较高的生产率水平，这被称为“出口中学效应”（Learning-by-Exporting）。张杰（2009）通过对中国企业出口与生产率之间的关系进行实证检验，认为“出口中学效应”是中国本土出口企业具有高生产率的重要原因。　　　　笔者认为这两类效应可能同时存在，只是从宏观上来看，可能某一类效应更加明显。因此，对于中国的这一现象进行解释，不能简单地套用以上两类解释。首先，由于中国内部市场分割，相比出口市场的“冰山成本”和竞争程度，非出口企业面临的中国内部市场的贸易壁垒和竞争激烈程度可能还会更高，“自选择效应”的解释不具有普适性。其次，虽然“出口中学效应”被认为是中国出口企业具有高生产率的重要原因，但仍然存在其他同样重要的影响因素，而这些因素是中国处于经济转轨过程中独有的属性，它们包括产权改革、生产非一体化、市场质量以及地理位置上的集中等。最后，就“出口中学效应”而言，处于全球价值链中的中国出口企业在技术模仿和引进上虽然存在很多有利因素，但同时还存在被发达国家的“发包”企业以及跨国公司压制的可能，因此这种“出口学习效应”对生产率可能存在较为复杂的非线性影响。　　　　基于此，本文并没有遵循传统的贸易理论分析框架，而是从中国出口企业的独特属性出发对这一现象进行解释。相比已有的研究，本文就分析框架进行了横向和纵向两个方面的拓展：第一，对“出口中学效应”进行区分考察，以企业处于全球价值链中的位置为标志，考察出口代工模式对生产率的影响；第二，考察除出口行为之外的影响因素，包括规模经济、分工和制度因素。因此，这对已有的研究提供了一个新的视角，并且本文结论对已有的理论解释提供了有力的补充。　　　　二、分析与假说　　　　凭借低端要素禀赋切入全球价值链，通过从国外进口原材料、生产设备和半成品进行加工和深加工转而再出口，这种代工模式是近30年来中国出口的重要特征。这种全球价值链在国家界面上的垂直分解，在引致中国贸易量激增的同时也对中国工业企业生产率产生巨大的影响。对生产率的影响可以从规模经济和分工两个方面展开分析：一方面，这种生产非一体化使得中国企业面临的市场容量得到扩大，规模经济效应的实现成为可能。Antweiler和Trefler（2002）的研究提供了关于规模经济的证据，其结论显示：在重点出口行业如科研设备、电力机械、非电力机械等行业普遍存在规模经济效应，而在木制品、鞋类、皮革和纺织品等行业则未表现出规模经济的倾向。另一方面，价值链中的主导企业会对凭借低端要素参与全球价值链的出口企业的劳工人员进行技术培训，提供产品工艺的技术支持，通过进口先进机器设备、原材料和半成品中隐含的先进技术，出口企业可以通过对发达国家企业的技术模仿或引进实现生产率的提升。不仅如此，具有高质量消费的出口市场对出口企业提出了更高的产品质量要求或市场进入标准，迫使出口企业为拿到订单而努力提升生产率。基于此，笔者提出本文的第一个假说：出口企业因